上市公司实质变动中控股股东诚信义务探析

发布时间：2017-05-04 18:12

  本文关键词：上市公司实质变动中控股股东诚信义务探析，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：控股股东的诚信义务是范围比较广泛的命题,本文将目光集中于上市公司实质变动中来讨论控股股东诚信义务的具体表现。在公司实质变动中,控股股东可以凭借其强大的表决权和控制力,通过企业兼并,公司收购,资产重组,购买股权等名义来完成对自己有利,同时损害上市公司及中小股东利益的自利性行为,由此上市公司的利益通常被转移到控股股东手中。在公司在面临收购时,各方利益冲突会集中表现出来,此时需要控股股东的诚信义务,以便对控股股东的行为予以约束。本文从上市公司实质变动入手,分别阐释了控股股东作为诚信义务主体的合理性;控股股东诚信义务的法理基础包括委托代理关系理论、信托关系理论、公平正义的衡平法原则、资本多数决原则、禁止权利滥用原则和公共责任理论;控股股东诚信义务的评价标准有帕累托最优标准、中小股东财富最大化标准和商业判断规则。传统理论上认为控股股东诚信义务只包含注意义务与忠实义务,在上市公司实质变动中控股股东利用控制权损害公司及非控股股东的现象更为明显,有必要对其施以信息披露义务,能够有效预防滥用控制权的行为。由于控股股东诚信义务具有原则性和概括性,文中借鉴美国普通法上的规定,重点介绍了上市公司实质变动三种具体情况下控股股东的诚信义务:不得采取现金归并的方式排挤小股东,不得取得不当的控制权溢价,不得进行利益冲突的交易。我国《公司法》对控股股东诚信义务规定的过于原则性,缺乏可适用性。《证券法》虽然对控股股东诚信义务有更为细致的规定但对实质变动具体情形下的诚信义务仍存在法律上的空白。鉴于我国法律在规定控股股东诚信义务方面的不足,笔者提出若干完善措施:明确控股股东的诚信义务和控股股东诚信义务的适用范围、在《公司法》中应当明确规定控股股东的违信责任、在《公司法》中增加中小股东利润分配补偿制、完善我国《公司法》中的股东诉讼制度、在《证券法》上加强控股股东信息披露义务的监管。最后,应当对控股股东的诚信义务有一个正确的认识,必须根据具体案件情况来确定义务的内容,将其限定在必要的范围之内,从实际国情出发从公司内外同时入手,达到对控股股东权力的共同制衡。
【关键词】：上市公司实质变动 控股股东 诚信义务 控制权
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-11
• 一、上市公司实质变动中控股股东诚信义务的基本原理11-25
• （一）上市公司实质变动中控股股东诚信义务的内涵界定11-15
• （二）上市公司实质变动中控股股东诚信义务的法理基础15-19
• （三）上市公司实质变动中控股股东诚信义务的内容检讨19-25
• 二、上市公司实质变动类型化下控股股东诚信义务的法律观察25-34
• （一）现金出局归并形态下的观察25-27
• （二）控制权转让形态下的观察27-31
• （三）公司实质变动中的关联交易形态下的观察31-34
• 三、上市公司实质变动中控股股东诚信义务的完善路径34-38
• （一）控股股东诚信义务的边界扩张与违信责任的确立34-35
• （二）中小股东利益的利润补偿机制与股东诉讼机制35-37
• （三）控股股东信息披露义务的监管强化37-38
• 结论38-39
• 参考文献39-41
• 作者简介及科研成果41-42
• 致谢42

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本文编号：345560