我国上市公司强制退市法律问题研究
发布时间：2022-02-13 20:17
2018年7月爆发的长生疫苗事件,引发了社会各界对疫苗安全问题的担忧和对有关责任主体处理的关注,李克强总理在2019年政府工作报告中专门提到了“加强食品药品安全监管,严厉查处长春长生公司等问题疫苗案件”。事件发生后,除国家有关部门对责任主体做出高达91亿元罚没款的决定外,中国证券监督管理委员会发布《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》,将涉及国家安全、公众健康安全等领域的重大违法行为纳入强制退市范围。上市公司强制退市制度是股票市场的“出口”,与股票市场“入口”——股票发行注册制相对应,两者构成证券市场中两大核心制度。上市公司强制退市作为证券市场中相关主体退出制度,对调控证券市场资源配置、优化市场主体组成结构、减少市场系统风险等方面具有重要作用。相对于发达国家已经建立了本土化、体系化、层次化的强制退市制度,且成熟应用多年,而我国强制退市制度的构建和实际应用方面还存在不少问题亟需研究解决。本文主要从四个部分,对我国上市公司强制退市法律问题作出研究。文章第一部分先从公共利益金融监管需求和攫取之手金融监管需求理论、契约理论和市场交易理论三个方面论述了...
【文章来源】：河北大学河北省
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 文献综述
1.3 研究方法
1.3.1 文献研究法
1.3.2 比较分析法
1.3.3 交叉研究法
第二章 上市公司强制退市制度概述
2.1 上市公司强制退市制度的概念界定
2.1.1 退市的概念
2.1.2 强制退市的概念
2.2 强制退市的法理基础
2.2.1 金融监管需求理论
2.2.2 契约理论
2.2.3 市场交易理论
2.3 我国上市公司强制退市制度的历史沿革
2.3.1 退市制度的出现
2.3.2 退市制度的基本建立与应用
2.3.3 退市制度的优化调整
2.3.4 退市制度的改革
第三章 我国上市公司强制退市制度的实施情况及其存在的问题
3.1 我国上市公司强制退市制度的实施情况
3.1.1 我国上市公司强制退市的基本数据统计
3.1.2 首家因重大信息披露违法被强制退市的公司
3.1.3 首家因欺诈发行被强制退市的公司
3.1.4 首家因涉及公共健康安全被强制退市的公司
3.1.5 我国上市公司强制退市情况评析
3.2 我国上市公司强制退市制度存在的主要问题
3.2.1 定位不清的监管机构
3.2.2 实用性不足的退市标准
3.2.3 环节繁琐的退市程序
3.2.4 欠缺多元化的退市路径
3.2.5 缺乏完善的中小投资者保护机制
第四章 域外上市公司强制退市制度借鉴
4.1 美国上市公司强制退市制度
4.1.1 监管主体
4.1.2 退市标准
4.1.3 退市程序
4.1.4 退市路径
4.1.5 投资者的保护
4.2 日本上市公司强制退市制度
4.2.1 退市标准
4.2.2 退市程序
4.2.3 投资者保护
4.3 域外上市公司强制退市法律制度成果借鉴
第五章 完善我国上市公司强制退市制度的建议
5.1 明确主体地位,进行权限划分
5.2 拓宽量化标准,完善非量化标准
5.3 明确退市程序,细化程序细节
5.4 建立多层次资本市场体系,建立场外与场内市场间的转板机制
5.5 完善投资者保护机制,完善证券集团诉讼
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]中国A股强制退市股票分析[J]. 黄春华,陈金容. 当代经济. 2018(23)
[2]退市整理期制度还须完善[J]. 皮海洲. 金融博览(财富). 2018(06)
[3]我国证券市场退市制度的潜在问题与完善路径研究[J]. 民生证券证券市场退市制度课题组,周晓萍. 金融监管研究. 2018(04)
[4]退市法律制度演进的负面影响——基于2001-2014年ST公司的实证分析[J]. 陶启智,孙弋程,李浩宇. 社会科学研究. 2017(04)
[5]IPO审计失败原因分析——以欣泰电气欺诈上市案为例[J]. 郑波. 辽东学院学报(社会科学版). 2017(01)
[6]契约理论的起源、发展和分歧[J]. 聂辉华. 经济社会体制比较. 2017(01)
[7]退市中的投资者保护[J]. 董安生,吴建丽. 中国金融. 2016(12)
[8]上市公司退市制度思考[J]. 方重,康杰,简思达. 中国金融. 2016(12)
[9]纳斯达克退市制度和对新三板市场的启示[J]. 章曦. 时代金融. 2016(12)
[10]上市公司强制退市监管法论[J]. 李东方,陈邹. 证券法律评论. 2016(00)
博士论文
[1]国际股票市场监管制度比较研究[D]. 边香顺.吉林大学 2016
[2]我国创业板市场退市制度创新策略研究[D]. WEI SHUANGYING.吉林大学 2016
[3]证券交易所自律司法介入研究[D]. 韩朝炜.华东政法大学 2013
[4]上市公司退市：理论分析和制度构建[D]. 翟浩.华东政法大学 2012
硕士论文
[1]新退市政策下欣泰电气暂停上市案例分析[D]. 李耀.上海外国语大学 2017
[2]基于监管视角的我国强制退市制度及其缺陷分析[D]. 刘亮.南京大学 2018
本文编号：3623851
【文章来源】：河北大学河北省
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 文献综述
1.3 研究方法
1.3.1 文献研究法
1.3.2 比较分析法
1.3.3 交叉研究法
第二章 上市公司强制退市制度概述
2.1 上市公司强制退市制度的概念界定
2.1.1 退市的概念
2.1.2 强制退市的概念
2.2 强制退市的法理基础
2.2.1 金融监管需求理论
2.2.2 契约理论
2.2.3 市场交易理论
2.3 我国上市公司强制退市制度的历史沿革
2.3.1 退市制度的出现
2.3.2 退市制度的基本建立与应用
2.3.3 退市制度的优化调整
2.3.4 退市制度的改革
第三章 我国上市公司强制退市制度的实施情况及其存在的问题
3.1 我国上市公司强制退市制度的实施情况
3.1.1 我国上市公司强制退市的基本数据统计
3.1.2 首家因重大信息披露违法被强制退市的公司
3.1.3 首家因欺诈发行被强制退市的公司
3.1.4 首家因涉及公共健康安全被强制退市的公司
3.1.5 我国上市公司强制退市情况评析
3.2 我国上市公司强制退市制度存在的主要问题
3.2.1 定位不清的监管机构
3.2.2 实用性不足的退市标准
3.2.3 环节繁琐的退市程序
3.2.4 欠缺多元化的退市路径
3.2.5 缺乏完善的中小投资者保护机制
第四章 域外上市公司强制退市制度借鉴
4.1 美国上市公司强制退市制度
4.1.1 监管主体
4.1.2 退市标准
4.1.3 退市程序
4.1.4 退市路径
4.1.5 投资者的保护
4.2 日本上市公司强制退市制度
4.2.1 退市标准
4.2.2 退市程序
4.2.3 投资者保护
4.3 域外上市公司强制退市法律制度成果借鉴
第五章 完善我国上市公司强制退市制度的建议
5.1 明确主体地位,进行权限划分
5.2 拓宽量化标准,完善非量化标准
5.3 明确退市程序,细化程序细节
5.4 建立多层次资本市场体系,建立场外与场内市场间的转板机制
5.5 完善投资者保护机制,完善证券集团诉讼
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]中国A股强制退市股票分析[J]. 黄春华,陈金容. 当代经济. 2018(23)
[2]退市整理期制度还须完善[J]. 皮海洲. 金融博览(财富). 2018(06)
[3]我国证券市场退市制度的潜在问题与完善路径研究[J]. 民生证券证券市场退市制度课题组,周晓萍. 金融监管研究. 2018(04)
[4]退市法律制度演进的负面影响——基于2001-2014年ST公司的实证分析[J]. 陶启智,孙弋程,李浩宇. 社会科学研究. 2017(04)
[5]IPO审计失败原因分析——以欣泰电气欺诈上市案为例[J]. 郑波. 辽东学院学报(社会科学版). 2017(01)
[6]契约理论的起源、发展和分歧[J]. 聂辉华. 经济社会体制比较. 2017(01)
[7]退市中的投资者保护[J]. 董安生,吴建丽. 中国金融. 2016(12)
[8]上市公司退市制度思考[J]. 方重,康杰,简思达. 中国金融. 2016(12)
[9]纳斯达克退市制度和对新三板市场的启示[J]. 章曦. 时代金融. 2016(12)
[10]上市公司强制退市监管法论[J]. 李东方,陈邹. 证券法律评论. 2016(00)
博士论文
[1]国际股票市场监管制度比较研究[D]. 边香顺.吉林大学 2016
[2]我国创业板市场退市制度创新策略研究[D]. WEI SHUANGYING.吉林大学 2016
[3]证券交易所自律司法介入研究[D]. 韩朝炜.华东政法大学 2013
[4]上市公司退市：理论分析和制度构建[D]. 翟浩.华东政法大学 2012
硕士论文
[1]新退市政策下欣泰电气暂停上市案例分析[D]. 李耀.上海外国语大学 2017
[2]基于监管视角的我国强制退市制度及其缺陷分析[D]. 刘亮.南京大学 2018
本文编号：3623851
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