我国新三板市场转板制度法律问题研究

发布时间：2017-05-23 22:07

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【摘要】：加快发展多层次资本市场已成为当前深化金融体制改革的重要组成部分。目前我国多层次资本市场场已初典雏形并不断发展完善。新三板市场自2006年设立以来经过十年的发展已逐渐成为全国最重要的场外交易市场,尤其是全国中小企业股份转让系统设立以来发展迅猛。新三板市场已成为我国多层次资本市场的重要一环。随着新三板市场的不断发展完善,转板制度的设立已显的必要。新三板市场转板制度对连接场内场外证券市场、完善我国多层次资本市场具有重要意义。本文以我国当前推进股票发行注册制改革、正在进行《证券法》修订等为背景,通过对新三板市场、转板制度的梳理,并借鉴域外成熟资本市场国家的转板经验,运用比较分析、历史分析等方法,提出建立并完善我国新三板市场转板制度的建议。全文分四章。第一章主要介绍我国新三板市场现状。第一节对我国新三板市场的发展脉络予以梳理,并考察我国新三板市场现状。第二节介绍多层次资本市场,并在新三板市场的功能与意义方面从证券市场、中小企业、投资者三个维度予以探讨。第二章主要介绍转板制度、我国新三板市场转板制度现状以及新三板市场建立转板制度的意义,并对新三板市场转板所存在的问题予以剖析。第一节从转板制度定义及类型的角度对转板制度予以分析,并指出新三板市场引入转板制度的意义。第二节介绍我国新三板市场转板制度现状,并指出我新三板市场转板所存在的问题主要为新三板市场流动性不足、新三板市场转板上市法律制度缺失、首次公开发行股票并上市制度障碍、配套制度不健全。第三章是对域外成熟资本市场转板制度予以考察。第一节对美国、英国、日本、我国台湾地区的证券市场予以简要介绍并对OTCBB转板、JASDAQ转板、兴柜市场上柜予以介绍。第二节对域外转板上市制度予以评析。主要从转板制度的法律法规、股票公开发行与上市、转板上市条件、配套制度四个方面予以评析。第四章主要探讨建立并完善新三板市场转板制度的建议。第一节介绍新三板市场转板应遵循杜绝监管套利原则、自愿转板与强制转板相结合原则、兼顾公平与效率原则、强化信息披露原则。第二节主要为完善我国新三板市场转板制度的建议即健全新三板市场交易制度、构建新三板市场转板制度、完善新三板市场转板制度的法律法规、完善相应的配套措施。
【关键词】：新三板市场 新三板市场转板 转板制度
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-14
• 引言14-18
• 一、选题背景及意义14-15
• 二、文献综述15-16
• 三、研究方法及思路16-17
• 四、本文的创新与不足17-18
• 第一章 我国新三板市场概述18-23
• 第一节 新三板的历史演进及现状18-19
• 一、新三板的历史演进18
• 二、新三板的概念及现状18-19
• 第二节 新三板市场的结构和功能19-23
• 一、多层次资本市场体系19-20
• 二、新三板的功能及意义20-23
• 第二章 我国新三板市场转板制度现状及问题分析23-33
• 第一节 转板制度概述23-27
• 一、转板制度定义23-24
• 二、转板制度类型24-25
• 三、新三板转板制度的意义25-27
• 第二节 我国新三板市场转板制度现状及问题分析27-33
• 一、我国新三板市场转板制度现状27-28
• 二、我国新三板转板问题分析28-33
• 第三章 域外证券市场转板法律制度考察33-46
• 第一节 域外证券市场转板法律制度34-42
• 一、美国证券市场转板制度34-36
• 二、英国证券市场转板制度36-37
• 三、日本证券市场转板制度37-39
• 四、我国台湾证券市场转板制度39-42
• 第二节 域外市场转板制度评析42-46
• 一、转板制度的法律法规完备42-43
• 二、股票公开发行与上市相分离43
• 三、转板上市条件富有弹性43-44
• 四、配套制度完备44-45
• 五、小结45-46
• 第四章 建立并完善新三板市场转板制度的建议46-54
• 第一节 新三板市场转板制度应遵循的法律原则46-47
• 一、杜绝监管套利原则46
• 二、自愿转板与强制转板相结合原则46
• 三、兼顾公平与效率原则46-47
• 四、强化信息披露原则47
• 第二节 建立并完善我国新三板市场转板制度的具体建议47-54
• 一、健全新三板市场交易制度47-49
• 二、构建股票发行注册制改革下的新三板市场转板制度49-51
• 三、完善新三板市场转板上市的法律制度51-53
• 四、完善配套措施53-54
• 结语54-55
• 参考文献55-60
• 后记60

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1 刘国胜;;资本市场结构下的“转板”法律行为[J];经济导刊;2011年06期

2 刘q，

本文编号：389197