论涉外证券侵权的法律适用

发布时间：2024-02-04 16:22

　　证券侵权是指发行人、上市公司、证券公司、证券中介机构等证券市场主体,从事了证券法及相关证券法律、法规和规章所禁止的行为,例如虚假陈述、内幕交易、市场操纵等,侵犯了他人的财产权利,并依法应当承担民事责任的行为。随着全球经济一体化进程的推进,国际证券市场瞬息万变,立法的滞后性使得证券市场的监管永远落后于证券市场的发展。证券市场违法违规行为的公法救济已经不能兼顾公共利益保护和投资者保护的立法目的,许多国家的立法开始为证券投资者开辟证券侵权诉讼的私法救济途径。在世界范围内证券市场比较发达的国家关于证券侵权诉讼制度的立法起源较早,并且经过诸多判例的打磨,已经相当成熟。但是我国的证券侵权的私法救济路径建立不久,相关立法还是十分保守,不利于中小投资者的保护。近年来跨国证券交易十分频繁,涉外证券侵权行为屡见不鲜,发达国家有关涉外证券侵权的法律适用规则已经相当完备,并且有很多判例可以作为参考,而我国关于涉外证券侵权专门的法律适用规则尚未建立,一般涉外侵权的法律适用规则难以照顾到涉外证券侵权的特殊性,使得我国在涉外证券侵权纠纷中缺少明确的法律适用依据。本文拟从美国和欧盟的涉外证券侵权的法律适用现状入手,从...

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致谢
摘要
ABSTRACT
1 引言
2 涉外证券侵权概述
    2.1 涉外证券侵权的概念与分类
        2.1.1 涉外证券侵权的概念
        2.1.2 涉外证券侵权的分类
    2.2 涉外证券侵权的法律冲突
        2.2.1 诉权范围
        2.2.2 前置程序
        2.2.3 “重大性标准”——股价敏感性标准与投资者敏感性标准
        2.2.4 内幕人的界定——信义义务人标准与任何知情人标准
        2.2.5 证券侵权的因果关系
    2.3 涉外证券侵权法律适用之价值取向
        2.3.1 国家利益与私人权益相统一
        2.3.2 冲突法形式正义与实质正义相统一
3 涉外证券侵权的法律适用现状
    3.1 美国涉外证券侵权的法律适用——以美国证券法的域外适用为视角
        3.1.1 美国证券法域外适用的立法
        3.1.2 美国证券法域外适用的标准
        3.1.3 美国涉外证券侵权法律适用之评析
    3.2 欧盟涉外证券侵权的法律适用——以《罗马公约Ⅱ》为视角
        3.2.1 欧盟涉外证券侵权法律适用的立法
        3.2.2 欧盟涉外证券侵权法律适用之评析
4 涉外证券侵权法律适用之利弊分析及发展趋势
    4.1 涉外证券侵权法律适用之利弊分析
        4.1.1 侵权行为地法
        4.1.2 共同惯常居所地法
        4.1.3 意思自治原则
        4.1.4 最密切联系原则
        4.1.5 直接适用的法
    4.2 涉外证券侵权法律适用之发展趋势
        4.2.1 私人权益保护之发展趋势
        4.2.2 国家利益保护之发展趋势
        4.2.3 小结
5 我国涉外证券侵权法律适用的立法现状与完善建议
    5.1 我国涉外证券侵权法律适用的立法现状与不足
        5.1.1 我国涉外证券侵权法律适用的立法现状
        5.1.2 我国涉外证券侵权法律适用的不足
    5.2 我国涉外证券侵权法律适用的完善建议
        5.2.1 设置专门的法律适用规则
        5.2.2 限制当事人意思自治的范围
        5.2.3 明确“直接适用的法”之标准
        5.2.4 引入最密切联系原则
6 结论
参考文献
作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果
学位论文数据集



本文编号：3895506