我国企业红筹回归的法律监管问题研究

发布时间：2017-06-21 10:18

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【摘要】：红筹回归是这两年发生的热点问题。红筹企业回归国内证券市场能够丰富我国上市公司的类型,增加证券市场的规模,发展和壮大我国的资本市场。但是,红筹回归也冲击了我国现有的监管体制。如何对红筹回归进行有效监管即是本文所要研究的问题。笔者认为,在完善和构建红筹回归的相关监管体系时应当坚持三个主要目的,即便利企业融资、保护国内投资者利益以及发展我国证券市场。同时在具体的路径选择上,笔者建议分别从红筹回归的监管依据、监管部门和具体监管制度三个方面来完善现有监管体制。另外,通过开展证券监管的国际合作来构建更加完整的红筹回归法律监管体系。本文一共分为三个部分进行:第一章介绍与红筹回归相关的基础理论问题。第二章介绍红筹回归的监管理论、历史及其现有监管体制,然后分析红筹回归监管体制的不足之处。第三章是提出完善我国现有红筹回归法律监管体制的建议。
【关键词】：红筹回归 协议控制模式 境外特殊目的公司 返程投资 外资并购
【学位授予单位】：广东财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 前言8-10
• 第一章 红筹回归的概述10-22
• 第一节 红筹回归及相关概念10-14
• 一、境外上市与红筹上市10-12
• 二、红筹企业与红筹股公司12-13
• 三、红筹回归13-14
• 第二节 红筹回归的发展历程14-16
• 一、红筹上市的产生与受挫14-15
• 二、红筹回归的萌芽与产生15-16
• 第三节 红筹回归的操作过程16-20
• 一、境外证券市场私有化退市17-18
• 二、拆除红筹架构18-19
• 三、境内证券市场上市19-20
• 第四节 红筹回归的影响20-22
• 一、红筹回归对企业的积极影响20-21
• 二、红筹回归对投资者的消极影响21-22
• 第二章 我国对红筹回归的法律监管22-39
• 第一节 红筹回归法律监管的相关理论基础22-24
• 一、市场失灵理论22-23
• 二、信息不对称理论23
• 三、外部性理论23-24
• 四、公共利益学派24
• 第二节 红筹回归（上市）法律监管的历史沿革24-27
• 一、红筹指引出台前的监管时期（1992-1997）24-25
• 二、红筹指引与无异议函监管时期（1997-2003）25-26
• 三、红筹上市监管的探索时期（2003-2006）26
• 四、全面监管时期（2006-至今）26-27
• 第三节 红筹回归法律监管的现行法律制度27-34
• 一、红筹回归与红筹上市共同的监管法律制度27-32
• 二、红筹回归特有的监管法律制度32-34
• 第四节 红筹回归法律监管体制的不足34-39
• 一、监管依据问题34-35
• 二、监管机构问题35-36
• 三、监管制度问题36-37
• 四、国际合作问题37-39
• 第三章 红筹回归法律监管体制的完善39-53
• 第一节 完善红筹回归法律监管的有利条件39-41
• 一、我国对VIE架构监管态度的转变39
• 二、我国清单监管模式的逐步推广39-41
• 第二节 树立正确的监管目的41-45
• 一、便利企业融资41-42
• 二、保护投资者利益42-43
• 三、发展证券市场43-45
• 第三节 弥补现有法律监管体制的不足45-53
• 一、完善监管的法律依据45-47
• 二、明晰各个监管部门的职权分工47-49
• 三、健全具体的监管制度49-51
• 四、开展证券监管的国际合作51-53
• 结语53-54
• 参考文献54-58
• 致谢58

【参考文献】

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本文编号：468368