我国期货保证金监管制度研究

发布时间：2017-07-15 19:30

  本文关键词：我国期货保证金监管制度研究

  更多相关文章： 期货保证金 法律性质 法律形式 监管制度

【摘要】：期货保证金是所有期货市场发展的前提和基础,对期货保证金进行安全、有效地监管始终是期货市场发展必须面对和解决的重要问题。目前期货市场所面临的整体背景已经发生了巨大变化,国内金融市场对金融创新的要求不断深化,国际金融市场对我国金融开放的要求持续加强,在此背景下,我国的期货市场亦应适应大环境的变化作出相应地改变。本文以全国人大财经委《期货法(草案)(第二稿)》对保证金制度的完善为契机,结合党的十八届三中全会对全面推动金融业创新发展的大背景,对期货保证金监管制度的完善进行深入研究。全文从理清期货保证金基本问题,分析期货保证金的法律性质及相关基本理论,并阐述完善我国期货保证金监管制度的必要性入手。运用比较分析方法,研究英美法系的典型代表—美国政府主导的监管模式、英国统一清算机构的监管模式,探究大陆法系国家日本寄存制度建立的监管模式和德国以交易所监管为主的保证金监管模式,并对域外期货保证金监管制度的特点进行总结,指出值得借鉴之处。立足于我国期货保证金监管制度的现状,指出当前我国期货保证金监管制度存在的不足并分析问题产生的原因。进而提出我国期货保证金监管制度的完善,首先应从转变监管理念入手,实现控制市场风险与提高期货市场运行效率的双重目标；其次,完善期货监管法律法规,提高立法层次,明确期货保证金的法律地位、法律性质、法律形式,改变监管立法过于原则化的现状；最后,明确监管职能,强化监管主体之间的合作。
【关键词】：期货保证金 法律性质 法律形式 监管制度
【学位授予单位】：天津工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 中文摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 绪论8-12
• 第一章 期货保证金监管制度概述12-24
• 1.1 期货保证金12-17
• 1.1.1 期货保证金的概念12-13
• 1.1.2 期货保证金的法律性质13-16
• 1.1.3 期货保证金的形式16-17
• 1.2 期货保证金监管的理论基础17-18
• 1.2.1 期货保证金监管的法理基础17
• 1.2.2 期货保证金监管的经济学基础17-18
• 1.3 期货保证金监管制度18-22
• 1.3.1 期货保证金监管理念18-19
• 1.3.2 期货保证金监管模式19-20
• 1.3.3 期货保证金监管法律关系20-22
• 1.4 完善我国期货保证金监管制度的必要性22-24
• 1.4.1 保证金制度是期货市场运行的核心22
• 1.4.2 防范市场风险,保护投资者合法权益22-23
• 1.4.3 适应期货市场创新性、国际化发展的趋势23-24
• 第二章 期货保证金监管制度的域外经验24-32
• 2.1 域外的期货保证金监管制度24-29
• 2.1.1 美国政府主导的监管模式24-26
• 2.1.2 英国自律监管为主的监管模式26-27
• 2.1.3 日本寄存制度下的监管模式27-28
• 2.1.4 德国期货交易所监管为主的模式28-29
• 2.2 域外期货保证金监管制度的借鉴29-32
• 2.2.1 保证金监管贯穿于期货立法始终29-30
• 2.2.2 控制交易风险与提高运行效率相结合30
• 2.2.3 统一清算模式下的监管效果明显30
• 2.2.4 监管主体之间分工明确30-32
• 第三章 我国期货保证金监管制度的现状与不足32-40
• 3.1 我国期货保证金监管制度的现状32-34
• 3.1.1 以风险控制为主的监管理念32
• 3.1.2 政府主导的三级监管模式32-33
• 3.1.3 五位一体的监管主体33
• 3.1.4 行政规章为主的立法现状33
• 3.1.5 我国期货保证金监管制度的发展趋势33-34
• 3.2 我国期货保证金监管制度的不足34-38
• 3.2.1 监管理念过于严格34
• 3.2.2 监管立法层次低34
• 3.2.3 监管立法原则化34-35
• 3.2.4 保证金封闭运行圈内控机制不完善35-36
• 3.2.5 监管主体权限分工不明、协调性差36-38
• 3.3 我国期货保证金监管制度不足的原因38-40
• 第四章 我国期货保证金监管制度的完善40-46
• 4.1 转变监管理念40
• 4.2 提高立法层次,健全法律法规40-42
• 4.2.1 以法律形式对期货保证金进行监管40-41
• 4.2.2 明确期货保证金的法律性质41
• 4.2.3 拓宽期货保证金的法律形式41-42
• 4.3 完善保证金封闭运行圈内控机制42-43
• 4.3.1 拓展期货监控中心的监管职权42
• 4.3.2 强化保证金存管银行的监管权责42
• 4.3.3 减少保证金存管制度对反洗钱工作的影响42-43
• 4.4 明确监管职能,强化监管主体之间的协调43-46
• 4.4.1 完善政府监管机构的集中统一监管权43
• 4.4.2 加强自律监管,提高自律监管能力43-44
• 4.4.3 建立统一的期货清算机构44
• 4.4.4 建立投资者监督机制44
• 4.4.5 健全协调机制,实现信息同步44-46
• 结语46-48
• 参考文献48-52
• 发表论文和科研情况说明52-54
• 致谢54

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本文编号：545442