基于大数据的证券公司可疑交易行为研究

发布时间：2017-07-31 09:13

  本文关键词：基于大数据的证券公司可疑交易行为研究

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【摘要】：可疑交易报送是《中华人民共和国反洗钱法》赋予证券公司的一项重要反洗钱工作,可疑交易的识别和报送是证券公司履行反洗钱义务的一项重要手段,但是大量的防卫性数据使该项工作无法有效发挥识别洗钱风险的作用,而且增加了监管机构的数据筛查负担。证券公司应该运用大数据分析理论重新识别可疑交易,大数据理论下的可疑交易是包含多类信息有机结合的大数据集合,具有全体性、高效性、相关性特征。证券公司应用大数据理论分析可疑交易应做好多维度大数据建立工作,组织开发科学的监控系统,自主设计监控指标,提高报送质量及主动分析能力。
【作者单位】： 万和证券有限责任公司;英大证券有限责任公司内控审计部;
【关键词】： 大数据 可疑交易 洗钱 证券公司
【分类号】：D922.281;F832.39
【正文快照】： 一、前言《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)颁布实施如今已历经十载,一系列制度的建立确立了中国反洗钱的工作框架,在反洗钱监管、案件调查、国际合作、宣传培训等方面都取得了重大成就。在人民银行的领导下,各金融机构参与反洗钱工作,将反洗钱工作落实到金融

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本文编号：598406