浅析《证券法》第八十六条的理解与适用——以证监会〔2016〕第34号行政处罚书为例

发布时间：2017-08-03 19:17

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【摘要】：随着我国社会主义市场经济的不断发展,证券在金融市场发挥着越来越重要的作用。信息披露问题是证券市场的核心问题,我国《证券法》对此设计了较为严密的法律规范。但实践中,屡屡有人触碰法律的底线,扰乱证券市场的交易秩序,给社会带来不利影响。文章基于对《证券法》第八十六条关于信息披露义务的理解,通过中国证监会对上海精熙投资发展中心、夏宁、王征等5名责任人员的行政处罚的案例,阐明《证券法》对信息披露义务的相关规定和相关的行政责任。
【作者单位】： 华东政法大学;
【关键词】： 证券法 信息披露 股份持有 披露义务人 一致行动人
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 一、案情与问题本案例中,根据5个信托计划(参见行政处罚书)相关信托文件可见,不同信托公司(如中融、中信、华宝)的信托文件对于信托计划的运作以及受托人和投资顾问的权利义务规定基本类似,即信托计划进行证券交易的投资决策权、指令下达权实际在投资顾问精熙投资手中,而信托

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