信托型私募股权基金投资者的权益保护问题研究

发布时间：2017-08-13 14:06

  本文关键词：信托型私募股权基金投资者的权益保护问题研究

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【摘要】：伴随着我国私募股权基金的快速发展,以信托方式作为融资的途径也渐渐出现在人们的视野范围内。同时,随着《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》等法律文件的出台,信托型私募股权基金也进入了快速车道。信托型私募股权基金作为一种特殊的组织形式,在我国有着很好的发展前景。然而,在实际操作中信托型私募股权基金存在着诸多问题,导致投资者的权益无法得到保障,为当前与之相关配套的法律制度提出了新的课题。为此,本文尝试通过分析我国信托型私募股权基金投资者权益保护的制度缺陷并对相关国家的法律制度进行研究,借鉴国外成熟的立法经验,提出问题的解决途径,以期改善我国信托型私募股权基金的法律环境。本文主要分为四个部分。第一部分对信托型私募股权基金投资者进行法律界定,包括对信托型私募股权基金及其投资者进行法律界定,并分析信托型私募股权基金投资者的权益内容,为下文探讨投资者权益奠定基础。第二部分揭示了我国信托型私募股权基金投资者权益保护的制度及缺陷,包括信息披露制度不健全,基金管理人谨慎投资义务制度不完善,IPO退出存在障碍,监管制度不完备等问题。第三部分主要针对上述问题对信托型私募股权基金投资者权益保护进行比较研究。第四部分针对上文的分析,以保护信托型私募股权基金投资者的权益为出发点,以我国具体国情为基础,并借鉴域外相关规定的合理成分,提出完善基金管理人信息披露、基金管理人谨慎投资义务、IPO退出、私募股权基金的外部监管相关规定的建议,力图建立全面保护信托型私募股权基金投资者的保护体系。
【关键词】：信托 私募股权基金 投资者权益 保护
【学位授予单位】：广东财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 前言9-10
• 第一章 相关概念的法律界定及投资者权益10-18
• 第一节 信托型私募股权基金10-13
• 一、概念与特征10-12
• 二、与公司型、有限合伙型私募股权基金的比较12-13
• 第二节 信托型私募股权基金投资者13-15
• 一、概念13-14
• 二、投资者的分类14-15
• 第三节 投资者权益的内容15-18
• 一、收益享有权16
• 二、保护信托财产及信托利益的权利16-18
• 三、对信托事务决定的参与权18
• 第二章 投资者权益保护的制度及其缺陷18-27
• 第一节 我国现行相关制度的规定18-21
• 一、信息披露制度18-19
• 二、基金管理人的谨慎投资义务19-20
• 三、IPO退出制度20-21
• 四、基金监管制度21
• 第三节 我国现行相关制度的缺陷21-27
• 一、信息披露制度不健全21-23
• 二、基金管理人的谨慎投资义务制度不完善23-24
• 三、IPO退出制度中投资者权益保护不足24-25
• 四、私募股权基金监管制度不完备25-27
• 第三章 投资者权益保护的比较研究27-33
• 第一节 信息披露制度27-28
• 一、美国信息披露制度27-28
• 二、日本信息披露制度28
• 第二节 谨慎投资义务28-30
• 一、英美法系的谨慎投资义务28-29
• 二、大陆法系的谨慎投资义务29-30
• 第三节 IPO退出规定30
• 一、美国的IPO退出规定30
• 二、德国的IPO退出规定30
• 第四节 私募股权基金监管体制30-33
• 一、自律监管体制31-32
• 二、政府监管体制32
• 三、折衷型监管体制32-33
• 第四章 投资者权益保护问题之解决途径33-41
• 第一节 完善基金管理人信息披露的规定33-35
• 一、明确基金管理人的信息披露义务33
• 二、明确披露对象33-34
• 三、确定全程披露义务34-35
• 第二节 完善基金管理人谨慎投资义务的规定35-37
• 一、适当扩张基金管理人的投资权35-36
• 二、具体界定基金管理人的谨慎投资义务36-37
• 三、明确基金管理人违反谨慎投资义务的法律责任37
• 第三节 完善信托型私募股权基金IPO退出的规定37-38
• 一、明晰投资者的非实际控制人身份37-38
• 二、降低中小板上市的条件38
• 三、发展多层次资本市场体系38
• 第四节 完善私募股权基金的外部监管38-41
• 一、加强行业自律组织的监管作用39
• 二、明确证监会的统一监管地位39
• 三、健全信用体系39-41
• 结语41-42
• 参考文献42-45
• 致谢45

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本文编号：667647