论有限责任公司股东优先购买权的效力

发布时间：2017-08-21 22:26

  本文关键词：论有限责任公司股东优先购买权的效力

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【摘要】：立法目的的实现需要落脚于对制度的法律效力的规定,股东优先购买权制度的效力问题是该制度的核心问题。股东行使优先购买权后,对转让股权的股东、拟受让股权的第三人以及优先购买权股东之间各重法律关系将产生怎样的影响?这直接关系到制度的目的能否实现。经过2005年和2013年的两次修订,我国《公司法》对于股东优先购买权的规定已有很大改善。直观地从条款的长度来看,我国现行《公司法》对股东优先购买权制度的规定较其他条款要更长。但细看之下却发现条文主要是对程序的规定,对实体权利义务则考虑不周。而即便是用较长篇幅塑造的程序,也仍旧缺乏实际操作性。对于效力这一本应处于核心地位的问题,立法和司法解释均没有提及。法律规定的缺失不仅使股权转让成为公司纠纷的重灾区,也造成了司法实践中大量矛盾的判决,影响了法律的公信力、稳定性。在学术理论方面,对于优先购买权问题的探讨研究十分丰富,但大多数是关于承租人的优先购买权或者按份共有人的优先购买权。股东优先购买权与民法上的优先购买权有相通之处,但更有其特殊性。而关于股东优先购买权的学术研究大部分是围绕股东优先购买权的性质、行使和限制展开的。本文立足于现有的研究成果,从效力的角度出发,以案例分析的方式,对相关问题进行分析与总结。文章第一部分对股东优先购买权效力的前提性问题进行了说明。具体包括股东优先购买权的性质、股东优先购买权的价值与股东优先购买权效力的含义三个问题。权利的效力直接取决于权利的性质。股东优先购买权应该具有形成权的性质。股东优先购买权的形成权性质又最终取决于其价值。股东优先购买权制度的价值也对股东优先购买权效力的内容起着统摄作用。在维护公司人合性为立法初衷的基础上,股东优先购买权制度还具有利益平衡的价值追求。股东优先购买权的效力是以股东优先购买权的行使为逻辑起点的,是指股东行使优先购买权后对于各方法律关系所产生的影响,可以分为内部效力和外部效力两个层次。在明确以上问题的基础之上,文章在接下来的第二部分与第三部分之中对股东优先购买权的内部效力和外部效力分别展开详细地论述。从内部看,股东行使优先购买权的最直接的效力就是在满足特定条件的前提下,在优先购买权股东与转让股东之间成立并生效一个以先前合同之内容为具体内容的股权转让合同。该合同的成立需满足三个要件:具备转让股东向公司外第三人转让股权的事实、符合“同等条件”、先买权股东主张先买权。其中,股东优先购买权得以行使的具体时点是在转让股东已经和第三人订立转让合同之后;股东行使或放弃优先购买权应该采用书面的方式;股东行使其优先购买权应该受到行使期限的限制,该期限应该允许由转让股东设定;“同等条件”应该本着利益平衡的原则来确定,价格要素是必备的要素。从外部看,股东行使优先购买权会对第三人的利益产生影响。在常态的情形下,股东优先购买权具有优先效力,优先效力并非排斥了先前合同的效力,而是在两个合同皆生效的前提下,使优先购买权股东得以优先于第三人受让股权。在异态的情形下,股东优先购买权具有对抗第三人的效力,能够追及到股权之所在。但应该引入善意原则,对善意第三人予以保护。最后,基于理论上的分析,本文试图对立法的完善提出一些浅薄的建议:规定股东优先购买权的行使应采取书面形式,并依据其表达内容的不同作出不同的效力解释;为股东优先购买权的行使设定期限,常态情形下以20日为宜,异态情形下最长也不得超过第三人办理变更登记后2年;明确将价格和数量作为“同等条件”之内容,并赋予实质性的约定以同等效力;在确定股东优先购买权效力的基础上构建以侵权责任、违约责任和免责规则有机结合的责任机制。
【关键词】：股东优先购买权 形成权 行使要件 效力
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-11
• 一、股东优先购买权效力研究的前提性问题11-22
• （一）股东优先购买权的性质11-16
• （二）股东优先购买权的价值16-20
• （三）股东优先购买权效力的含义20-22
• 二、股东优先购买权的内部效力22-33
• （一）成立股权转让合同的条件22-29
• （二）股权转让合同的内容——“同等条件”的确立29-33
• 三、股东优先购买权的外部效力33-43
• （一）不影响先前合同的效力33-36
• （二）双重买卖下的优先效力36-39
• （三）对抗第三人的效力39-43
• 四、完善股东优先购买权效力规范的立法建议43-46
• （一）明确权利行使方式43
• （二）明确权利行使期限43-44
• （三）明确“同等条件”的内容44
• （四）完善效力与责任机制44-46
• 结语46-48
• 参考文献48-52
• 作者简介及科研成果52-53
• 后记53

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