市场监管视角下的黑名单制度研究

发布时间：2017-08-24 03:42

  本文关键词：市场监管视角下的黑名单制度研究

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【摘要】：长久以来,我国政府对市场主体的监管,主要依靠市场准入端的行政审批与市场末端的行政处罚两大手段,而行政审批窒息市场活力,行政处罚相关立法滞后,使得政府管制的失效愈发凸显。随着我国社会信用体系建设的推进,行政审批改革后要加强事中事后监管、创新监管方式的需求,黑名单制度作为一项新型而又有效的管制工具越来越受到行政机关的重视。黑名单制度是舶来品,在我国运用的相当广泛:除了行政机关实施黑名单制度外,司法机关、行业协会以及企业都在运用黑名单制度。黑名单所针对的对象在外部表现上是一种违法违规行为,其在内在特征上是一种危害社会公共利益、行业利益和企业利益的行为。黑名单制度的内容包括:设立黑名单档案、发布黑名单信息、实施重点监管、进行资格限制和永久逐出市场。作为市场监管类的黑名单制度,其法律性质就是单纯的行政处罚行为,不同于行政指导行为、政府信息公开行为和行政强制执行行为,也不违反“一事不再罚”原则。黑名单制度属于失信惩戒机制。黑名单制度可作为市场进入类行政审批的替代制度,有助于形成良好信用环境,是创新政府监管的新举措。黑名单制度实施具有可行性:可有效解决市场失灵中的信息不对称问题;信息规制的威慑力强于传统行政监管手段;联合惩戒机制增加了市场主体的违法成本;实施黑名单制度的收益高于制定成本。目前黑名单制度的实施面临着一些困境:黑名单制度尚不完善,我国的征信体系尚不成熟,事中事后监管制度尚未完全建立起来。对此应以专门的立法规制黑名单制度,加强与黑名单制度相关的配套性制度建设,确立事中事后监管制度,来保障黑名单制度的有效实施。
【关键词】：黑名单制度 行政审批 征信体系 事中事后监管
【学位授予单位】：苏州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.29
【目录】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 绪论9-12
• （一）研究背景9-10
• （二）研究现状10-11
• （三）研究内容11-12
• 一、黑名单制度基本概述12-22
• （一）黑名单的起源以及发展12-14
• （二）黑名单制度的适用情形及内容14-16
• 1.黑名单制度的适用情形14-15
• 2.黑名单制度的内容15-16
• （三）黑名单制度的法律性质16-20
• 1.黑名单制度与行政指导行为16-17
• 2.黑名单制度与政府信息公开行为17
• 3.黑名单制度与行政强制执行行为17-20
• （四）黑名单制度的制度归属20-22
• 二、黑名单制度的现实意义22-27
• （一）黑名单制度可作为行政审批的替代制度22-23
• （二）黑名单制度有助于形成良好信用环境23-25
• （三）黑名单制度是创新政府管理的新举措25-27
• 三、黑名单制度的可行性27-31
• （一）黑名单制度可有效解决信息不对称问题27-28
• （二）信息规制的威慑力强于传统行政监管手段28
• （三）联合惩戒机制增加了市场主体的违法成本28-29
• （四）实施黑名单制度的收益高于制定成本29-31
• 四、黑名单制度实施中的困境31-38
• （一）黑名单制度尚不完善31-34
• 1.黑名单制度实施的合法性欠缺31-33
• 2.黑名单制度实施不统一33-34
• （二）我国征信体系尚不成熟34-36
• 1.征信法律体系建设滞后34-35
• 2.信用信息沟通不流畅35
• 3.征信市场发展不成熟35-36
• （三）事中事后监管制度尚未完全建立36-38
• 1.事前审批与事中事后监管难以衔接36-37
• 2.缺乏事中事后监管的顶层设计37
• 3.事中事后监管制度难落实37-38
• 五、黑名单制度的完善38-45
• （一）黑名单制度的专门立法38-40
• 1.明确黑名单的列入标准38-39
• 2.建立“企业+个人”的双重信用档案39
• 3.明确黑名单制度的惩戒措施39
• 4.明确行政机关实施黑名单制度的责任39-40
• 5.设置黑名单制度实施的完整程序40
• （二）黑名单制度的配套制度建设40-42
• 1.完善征信业法律法规41
• 2.确保信用信息流通通畅41-42
• 3.构建各行业信用评价体系42
• 4.支持社会主体参与市场监管42
• （三）事中事后监管制度的确立42-45
• 1.事前审批与事中事后监管的衔接42-43
• 2.以统一立法规范事中事后监管43-44
• 3.重新设计现行行政架构44-45
• 结语45-46
• 参考文献46-50
• 攻读硕士学位期间公开发表的论文50-51
• 致谢51-53

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5 记者 肖意;推动政府职能转变 加强事中事后监管[N];深圳特区报;2014年

6 记者 魏_g;走出一条加强事中事后监管的新路子[N];天津日报;2014年

7 记者 魏_g;加快转变政府职能切实强化事中事后监管[N];天津日报;2014年

8 王君平;事中、事后监管乃治乱之本[N];中国食品报;2013年

9 记者 马翠莲;简化事前准入 强化事中事后监管[N];金融时报;2014年

10 本报记者 刘传江;变事后监管为事前事中监管[N];中国消费者报;2013年

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1 周佳怡;治理理论视角下行政审批事项事中事后监管研究[D];华东师范大学;2016年

2 连建彬;市场监管视角下的黑名单制度研究[D];苏州大学;2016年

3 袁曦;儿童送养国事后监管法律问题研究[D];湖南师范大学;2010年

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本文编号：729019