新三板做市商典型违规案例评析

发布时间：2017-08-30 03:28

  本文关键词：新三板做市商典型违规案例评析

  更多相关文章： 做市商 挂牌公司 操纵市场 利益输送 英大证券 投资决策 内幕信息 砸盘 自律监管 案例评析

【摘要】：新三板做市商常见违法行为包括:不履行或不规范履行报价义务;内幕交易,即利用内幕信息进行投资决策和交易。操纵市场,即利用信息优势和资金优势;串通报价或信息;以不正当方式。影响其他做市商做市;与所做市的挂牌公司及其股东就股权回购、现金补偿等作出约定;做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送
【关键词】： 做市商;挂牌公司;操纵市场;利益输送;英大证券;投资决策;内幕信息;砸盘;自律监管;案例评析;
【分类号】：D922.28;F832.51
【正文快照】： 年2月16日,国泰君安证券公告称收到了上海证监局《行政监管措施事先告知书》,监管措施包括限制新增做市业务三个月等。国泰君安证券及有关责任人的行为涉嫌如下三种违法违规行为:第一,国泰君安证券构成了异常交易。《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第113条规定

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