可转换优先股的法律适用问题研析

发布时间：2017-09-09 12:39

  本文关键词：可转换优先股的法律适用问题研析

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【摘要】：随着中国金融市场的逐渐开放,越来越多的金融工具被运用。在中国,优先股制度作为一种较为灵活的金融工具被法律明确其地位,是在2014年3月21日最新实施的《优先股试点管理办法》。学界对于优先股制度多有研究,但是对于可转换优先股制度却研究甚少。笔者通过对《优先股试点管理办法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《银监会、证监会相关负责人就关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见答记者问》等一系列法律文件以及答记者问中可转换优先股制度做研究分析,探究出符合中国发展模式的可转换优先股法律适用的途径。全文分为三个部分。第一个部分是关于可转换优先股制度的综述。综述中主要包括两个部分,一方面是关于可转换优先股的制度特点,探析可转换优先股制度在实践中创立的目的与法律价值。在此部分的论述中,笔者主要是想通过探析可转换优先股制度在实践中的运用,总结出可转换优先股制度的一般特点,探讨其对于各个利益相关方的法律价值,为下文建立符合我国国情的可转换优先股制度做出铺垫性论述。另一方面是对国外可转换优先股法律制度的分析。因为可转换优先股制度主要存在于美国和法国,因此笔者从这两个国家的具体规定入手,详细介绍这两个国家可转换优先股的法律规定,总结这两个国家可转换优先股制度的特点,为我国更好的建立可转换优先股制度提供立法技术支持。第二部分是我国可转换优先股制度的法律分析。此部分与第四部分为全文重点论述部分。笔者从两个方面研究分析。一、我国现阶段可转换优先股法律制度规定的特点。对《优先股试点管理办法》第三十三条法律分析。二、我国现阶段可转换优先股法律制度的缺陷。笔者从我国现阶段的制度规定出发,探索我国可转换优先股制度的特点。由于我国的可转换优先股制度主要是规定在《优先股试点管理办法》中,所以笔者对《办法》中的可转换优先股制度逐一分析其制定的法律原因及其会产生的法律效果。具体问题具体分析,探析我国现阶段可转换优先股制度存在实践缺陷,为最终提出合理的法律建议奠定基础。第三部分是可转换优先股制度在我国实践中应用的相关法律建议。根据前文做出的相关理论性探究,笔者从我国国情出发,提出了四点建议。一要完善以意思自治为基础的股权转换机制。二要逐步推进可转换优先股上市交易流通。三是切实保护重点国有控股公司的控制权。此部分也是全文经过探究的结论部分。
【关键词】：可转换优先股 完善法律 控股权 筹集资金
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-8
• 导言8-11
• 一、研究背景与意义8
• 二、文献综述8-10
• 三、论文结构与研究方法10
• 四、论文创新之处10-11
• 第一章 可转换优先股的制度机理与域外经验11-20
• 第一节 可转换优先股的特点11-13
• 第二节 可转换优先股制度的价值13-17
• 第三节 国外可转换优先股制度17-20
• 一、美国的可转换优先股制度17-18
• 二、法国的可转换优先股制度18-19
• 三、国外可转换优先股制度的主要特征19-20
• 第二章 我国可转换优先股制度及缺陷20-29
• 第一节 我国可转换优先股制度20-26
• 一、《优先股试点管理办法》第三十三条之立法动因21-24
• 二、《优先股试点管理办法》第三十三条之法律效果24-26
• 第二节 我国可转换优先股制度的缺陷26-29
• 一、可转换优先股制度不够完善26-27
• 二、适用范围仅限于非上市公司27-28
• 三、易造成国有资产的流失28-29
• 第三章 我国可转换优先股制度的完善29-34
• 第一节 完善以意思自治为基础的股权转换机制29-30
• 第二节 逐步推进可转换优先股上市交易流通30-32
• 第三节 切实保护重点国有控股公司的控制权32-34
• 结语34-35
• 参考文献35-38
• 后记38-39

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本文编号：820497