从境外私募基金法律制度看我国私募基金立法之路

发布时间：2017-04-13 12:07

  本文关键词：从境外私募基金法律制度看我国私募基金立法之路，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 私募基金是一种通过非公开方式面向社会特定投资者募集资余并以基金方式运作的集合投资制度。上个世纪末,私募基金在我国证券市场上悄悄拉开帷幕,但其生命力之强、膨胀之迅速及其对证券市场的撼动,却使其在不久之后即成为业内人士瞩目的焦点。但中国私募基金在实践中也出现了很多问题,例如操作不规范、违规行为多等。因此本文通过借鉴境外成熟的立法经验,为我国私募基金立法提供一些思路和建议。 本文共分四个部分。 第一部分概述了私募基金的释义和特征,对其法律性质进行了界定,得出私募基金的本质是一种信托创新产品,并通过将其与公募基金、委托理财、非法集资的比较分析,对私募基金的概念进行了更为清晰的揭示。 第二部分先对我国私募基金的发展历史进行了回顾,然后提出了目前发展中存在的三个主要法律困局:本身不具合法的地位、广泛存在的保底约定与私募基金的灰色资金来源,对此进行了深入的分析,并引申出私募基金规范性发展的必要性,为下文的内容做了铺垫。 第三部分是对境外私募基金法律制度的比较研究。美国是私募基金制度较成熟的国家,因此本部分主要以美国法为视角,详述了美国私募基金法律规范,如美国私募发行制度等,并结合对英国和我国台湾地区的私募基金法律制度的研究,为我国私募基金立法提供有益的借鉴。 第四部分符合我国国情的私募基金法律制度试构。此部分是本文的主干,主要是在借鉴境外成熟的立法经验的基础上,针对我国的具体国情,就我国的私募基金立法进行设计。由于立法涉及的问题较多,于是笔者择其要主要从立法路径设计、基本原则、市场准入、组织形式、监管制度、外围制度的完善等方面进行分析设计,构建适合我国的私募基金法律制度。
【关键词】：私募基金 对冲基金 非法集资 市场准入
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F832.51;D922.287
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-9
• 引言9-10
• 第一部分 私募基金概述10-15
• 一、私募基金的概念和特征10-11
• 二、私募基金的法律性质11-12
• 三、与相关概念的辨析12-15
• (一) 私募基金与公募基金12
• (二) 私募基金与委托理财(代客理财)12-13
• (三) 私募墓金和非法集资的区别13-15
• 第二部分 我国私募基金的现状与规范发展的必要性15-21
• 一、我国私募基金之产生与发展15-16
• 二、我国私募基金的法律困局16-19
• (一) 私募证券投资基金本身不具有合法地位16-17
• (二) 私募基金普遍存在的保底约定17-18
• (三) 私募基金的灰色来源18-19
• 三、私募基金合法化的必要性19-21
• 第三部分 境外私募基金法律制度对我国的借鉴21-30
• 一、美国的私募基金21-24
• (一) 美国的私募基金形式以对冲基金和风险投资基金为主21-22
• (二) 美国的私募发行制度22
• (三) 对私募基金的法律规定22-24
• 二、英国的私募基金24-25
• 三、我国台湾地区的私募基金25-26
• 四、比较之结论及对我国的借鉴26-30
• (一) 比较之结论26
• (二) 对我国的借鉴26-30
• 第四部分 我国私募基金法律制度试构30-45
• 一、我国私募基金立法的整体思路:阶段式立法30-32
• 二、我国私募基金立法的基本原则32-33
• (一) 保护投资者的原则32
• (二) 安全性原则32-33
• (三) 监管市场化原则33
• 三、私募基金的市场准入33-36
• (一) 基金发起人与管理人的市场准入33-34
• (二) 投资者的市场准入34-35
• (三) 基金托管人的市场准入35-36
• 四、私募基金的组织形式与发行方式36-40
• (一) 私募基金组织形式的选择36-39
• (二) 私募基金发行方式的限制39-40
• 五、私募基金的监管制度40-43
• (一) 监管主体的确立40-41
• (二) 建立私募基金的备案制度41
• (三) 信息披露机制41-42
• (四) 资金来源及去向的控制42-43
• (五) 私募基金转售的限制43
• 六、外围制度的完善43-45
• 结语45-46
• 参考文献46-48

【引证文献】

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 蔡迪;美国联邦私募基金法律制度史研究[D];华东政法大学;2011年

中国硕士学位论文全文数据库 前8条

1 秦鹏;私募基金的法律定位及法律调整[D];中国政法大学;2010年

2 曹巍;我国私募股权投资市场对外开放法律制度研究[D];西南政法大学;2011年

3 李先平;中国视角下主权财富基金的法律监管研究[D];上海交通大学;2011年

4 李可可;论我国私募发债法律制度的完善[D];西南政法大学;2011年

5 魏艳秋;我国私募基金信息披露问题研究[D];首都经济贸易大学;2010年

6 郝文娜;私募基金法律问题研究[D];兰州大学;2010年

7 王一;信托私募股权基金研究[D];郑州大学;2012年

8 O@同猛;我国私募基金法律规制研究[D];安徽大学;2012年

  本文关键词：从境外私募基金法律制度看我国私募基金立法之路，，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：303561