动用募集资金罪研究 ——增设动用募集资金罪立法建议

发布时间：2021-03-31 10:09

　　基金是按照《信托法》设立的资金集合,证券投资基金是证券市场发展到一定程度,机构投资者广泛参与的产物,对金融证券市场的稳定和进一步发展具有重要作用。本文虽从《证券投资基金》角度研究,但同样的,所有基金都有与证券投资基金相同的募集阶段要求,因此,随着我国基金业的发展,本文的结论将同样适用于各类基金。为行文方便,以下称证券投资基金为基金。 《证券投资基金法》规定基金募集阶段,任何人不得动用募集资金。动用募集资金构成犯罪的,依法追究刑事责任。在我国的法律体系中,涉及向社会募集资金规定的有股票和债券发行,但发行股票债券募集的资金过程中公司企业是可以对募集的资金使用和支配的。作为动用募集资金构成犯罪的行为,在我国法律体系中尚属首次规定,从完善刑法的角度,建议增设动用募集资金罪。不仅使附属刑法的规定和刑法相对应,而且能够对动用募集资金的严重危害行为进行惩处。动用募集资金罪不应当仅存在于募集证券投资基金,所有的基金都有募集阶段,所有募集阶段的资金都存在着被动用的可能性,因此设立动用募集资金罪可以将各种基金募集过程的动用募集资金行为进行刑法惩处,因此增设动用募集资金罪具有前瞻性。 本文对《证... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
引言
一、增设动用募集资金罪的必要性
    （一） 可以弥补刑法典规定的不足
    （二） 动用募集资金罪有独立存在价值
    （三） 增设该罪是保护新型融资的金融秩序的需要
二、动用募集资金罪的概念及罪名比较
    （一） 动用募集资金罪的概念
    （二） 动用募集资金罪与刑法典中相似罪名行为的比较分析
        1. 动用募集资金行为不是侵占行为
        2. 动用募集资金行为不是挪用行为
        3. 动用募集资金行为不是职务侵占行为
    （三） 动用募集资金罪罪名及特点
        1. 动用募集资金罪的罪名
        2. 动用募集资金罪具有资金的特征
三、动用募集资金罪的犯罪构成特征
    （一） 动用募集资金罪的犯罪构成的概念和认定标准
    （二） 动用募集资金罪的构成特征
        1. 动用募集资金罪的客体特征
            （1） 侵犯的同类客体为金融证券法律关系
            （2） 侵犯的直接客体是证券投资基金管理制度和信托制度对财产关系的保护
        2. 动用募集资金罪的主体特征
            （1） 证券投资基金管理人
            （2） 证券投资基金托管人
            （3） 基金代销人和开立基金专门账户的商业银行
            （4） 自然人和基金份额持有人不能成为动用资金的主体
        3. 动用募集资金罪的主观特征
        4. 动用募集资金罪客观特征
            （1） 募集期间的认定
            （2） 动用行为的认定
            （3） 募集资金的认定
四、动用募集资金罪的司法认定
    （一） 罪与非罪的界定
        1. 动用募集资金罪的一般违法和犯罪的构成特征
        2. 动用募集资金的判断标准
            （1） 违法所得数额巨大
            （2） 行为手段恶劣
            （3） 对国家、集体、个人投资者造成经济损失状况
            （4） 对金融证券市场和社会的稳定的影响
        3. 基金成立前后动用的性质差异
    （二） 动用募集资金罪与其他近似犯罪的区分
        1. 动用募集资金罪与侵占罪
        2. 动用募集资金罪与挪用资金罪
        3. 动用募集资金罪与职务侵占罪
    （三） 动用募集资金罪的疑难问题
        1. 募集资金罪的共同犯罪问题
            （1） 纯粹的动用募集资金共同犯罪
            （2） 不纯粹的动用募集资金共同犯罪
        2. 动用募集资金罪的定量描述:情节
            （1） 动用募集资金罪不宜规定为行为犯
            （2） 动用募集资金罪宜规定为情节犯
五、动用募集资金罪的处罚
    （一） 《证券投资基金法》中对动用募集资金的违法行为规定了三种责任形式
    （二） 动用募集资金罪的刑事处罚的原则和考虑因素
        1. 确立动用募集资金罪的刑事处罚原则
        2. 动用募集资金罪的处罚应当考虑以下因素确定处刑的方式和幅度
    （三） 动用募集资金罪的刑罚处罚的设置建议
        1. 适用罚金刑
        2. 自由刑只能适用于动用募集资金罪的单位负责人和主要负责人员
        3. 考虑设置资格刑
主要参考文献


【参考文献】：
期刊论文
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[3]证券投资基金的利益冲突问题及其法律防范[J]. 丁洁.  证券市场导报. 2004(07)
[4]证券投资基金制度若干法律问题思考——兼评《证券投资基金法（草案）》[J]. 赵颖,折喜芳.  河北法学. 2004(06)
[5]投资基金管理人信托投资义务问题探析[J]. 黄人杰,郝旭光.  山西财经大学学报. 2004(03)
[6]证券犯罪规范问题探究[J]. 毛玲玲.  法学. 2004(06)
[7]《证券投资基金法》对我国基金业的影响[J]. 朱沙,苟松,袁康.  经济论坛. 2004(09)
[8]证券投资基金管理人义务刍议[J]. 冯伟.  安徽农业大学学报(社会科学版). 2004(02)
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[10]证券犯罪相关问题探讨[J]. 林子坚.  检察实践. 2002(03)



本文编号：3111258