我国私募基金立法问题研究

发布时间：2021-04-24 23:55

　　除序言外,本文共分四部分。 第一部分,私募基金概念及特征的法律界定。该部分以系统论的研究方法,指出了基金、投资基金、私募基金之间的逻辑联系,通过比较国内外学者及立法对于他们的不同定义,笔者对私募基金作了法律界定。同时,通过对私募基金与公募基金等相关概念的对比分析,指出私募基金的独特优势,为下文论述发展我国私募基金作了理论上的铺垫。 第二部分,私募基金的发展、现状与存在的问题。在这部分,首先简明扼要地介绍了国外私募基金的历史发展轨迹;然后,择其重点展示我国私募基金的发展现状;最后,从正反两方面论述立法规范我国的私募基金的必要性:一方面,在法律缺失的情况下,属于“灰色部落”的私募基金存在着诸多问题;另一方面,通过立法规范私募基金,不但能满足不同层次的投资者的多种需求,而且有助于证券市场的健康有序的发展。 第三部分,国（境）外私募基金法律制度比较研究。在对私募基金进行立法,有必要借鉴其它国家相关法律。美国是私募基金制度较成熟的国家,因此本部分主要以美国法为视角,全面、详尽地论述了美国私募基金法律规范,如美国私募基金管理体制、有限合伙的组织形式等,为我国私募基金立法提供有益的... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
序言
一、私募基金概念及特征的法律界定
    （一） 投资基金概述
        1. 投资基金定义
        2. 投资基金特征和分类
    （二） 私募基金的概念及法律特征
        1. 私募基金的概念
        2. 私募基金的法律特征
    （三） 私募基金与相关概念的比较辨析
        1. 私募基金与公募基金
        2. 私募基金与乱集资、非法集资
    （四） 小结
二、私募基金的发展、现状与存在的问题
    （一） 国外私募基金产生发展概况
        1. 国外私募基金产生发展过程
        2. 私募基金在西方长盛不衰的原因
    （二） 我国私募基金发展概况
        1. 我国私募基金发展现状
        2. 我国私募基金存在的问题
    （三） 立法规范和发展我国私募基金的必要性
        1. 规范私募基金，满足不同层次的投资者的多种需求
        2. 规范私募基金，促进证券市场制度创新
        3. 规范私募基金，落实超常规地发展机构投资者的战略
    （四） 小结
三、国（境）外私募基金法律制度比较研究
    （一） 以美国为视角——美国私募基金法律制度
        1. 美国私募基金的管理体制
        2. 美国私募基金的募集对象
        3. 美国私募基金的组织形式
        4. 美国私募基金的募集方式
        5. 美国私募基金的利益分配方式
        6. 美国私募基金立法的特点
    （二） 其它国家（地区）私募基金法律制度
        1. 日本私募基金法律制度
        2. 台湾私募基金法律制度
    （三） 小结
四、设计符合我国国情的私募基金法律制度
    （一） 我国私募基金立法路径设计——循序渐进式
        1. 近期目标
        2. 远期目标
    （二） 严格我国私募基金准入制度的立法设计
        1. 我国私募基金组织设立
        2. 我国私募基金发起人和管理人市场准入
        3. 我国私募基金托管人市场准入
        4. 我国私募基金合格投资者市场准入
    （三） 规范我国私募基金组织形式和募集方式的立法设计
        1. 我国私募基金组织形式
        2. 我国私募基金募集方式
    （四） 加强私募基金监管和风险防范的立法设计
        1. 建立多层次全方位的监管体系
        2. 加强资金来源监管，防止非法资金注入
        3. 强化信息披露及风险揭示
        4. 建立市场风险防范机制
    （五） 小结
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国股票市场的私募基金研究[J]. 吴小勇.  福建农林大学学报(哲学社会科学版). 2004(02)
[2]我国私募基金监管体制初探[J]. 戴清.  湖南社会科学. 2004(02)
[3]论我国私募基金立法的现实性[J]. 朱姝,张少峰.  暨南学报(人文科学与社会科学版). 2004(02)
[4]我国私募基金规范化发展问题探讨[J]. 熊奇.  北方经贸. 2004(01)
[5]试论“私募基金”在我国的发展[J]. 陈成.  商业研究. 2003(24)
[6]制度创新——打造中国私募基金的组织形式[J]. 孟娜,彭建刚.  内蒙古社会科学(汉文版). 2003(04)
[7]走近私募基金——我国私募基金利弊分析与政策建议[J]. 张彩玉,王欣.  商业研究. 2003(09)
[8]中国私募基金的出路及其监管[J]. 曹灶平,卢军,陈小鹏.  兰州学刊. 2003(01)
[9]私募基金监管模式及其对中国的借鉴[J]. 许晓磊,张路胶.  广西财政高等专科学校学报. 2002(04)
[10]私募基金的发展对我国证券市场影响浅析[J]. 冀县卿,诸皆然.  生产力研究. 2002(03)

硕士论文
[1]中国私募基金立法问题研究[D]. 钟向春.清华大学 2002



本文编号：3158301