证券内幕交易立法的比较研究——兼论对我国证券内幕交易立法的完善

发布时间：2021-05-31 21:44

　　证券内幕交易是随着证券交易的产生而产生的，是指法律规定的有关人员（内幕人员）为了获得利益或减少损失，在其掌握的证券内幕信息尚未公开前，自己或使他人对相关证券进行的或买或卖的行为。从证券内幕交易一出现，就为人们所深恶痛绝。几百年来，虽然各国政府采取了各种不同的措施来防止它，但收效甚微。因此，如何预防内幕交易，尽量把它控制在最小的限度之内，仍然是各国政府及人们努力的方向。 本文对内幕交易进行了一般性的及比较性的研究。第一部分是内幕交易的基本理论问题：包括内幕交易的定义、内幕交易的法律特征、内幕交易的构成要件以及内幕交易的归责理论。其中内幕交易的法律特征有：第一，内幕交易是由内幕人员所为的行为。第二，内幕交易是内幕人员依据其掌握的内幕信息而进行的不平等的证券交易。第三，内幕交易是内幕人员以获利或避损为目的而进行的证券交易。内幕交易的构成要件包括的要素有内幕交易行为主体、内幕信息、内幕交易主观方面、内幕交易行为方式等；内幕交易的归责理论典型代表包括五种：戒决交易，否则公开理论、受任人义务理论、窃取理论、消息传递（泄露）理论、临时内幕人理论。第二部分是具体对国外内幕交易立法进行比较分析。首... 

【文章来源】：东北财经大学辽宁省

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
引言
一、 内幕交易的一般理论
    (一) 内幕交易的定义与特征
        1 、 内幕交易的定义
        2 、 内幕交易的特征
    (二) 内幕交易的归责理论
        1 、 戒绝交易，否则公开理论
        2 、 受任人义务理论
        3 、 窃取理论
        4 、 消息传递理论
        5 、 临时内幕人理论
二、 国外内幕交易立法的比较分析
    (一) 内幕交易构成要件
        1 、 内幕交易主体
        2 、 内幕信息
        3 、 内幕交易的主观方面
        4 、 内幕交易的行为方式和交易客体
    (二) 内幕交易的预防机制
        1 、 内幕人持股和股份转让报告制度
        2 、 禁止内幕人交易本公司的股票
        3 、 依法准确及时进行信息披露
        4 、 短线交易的利益归于公司
        5 、 信息隔离制度--“中国墙”制度
    (三) 内幕交易的法律责任
        1 、 内幕交易的民事责任
        2 、 内幕交易的行政责任
        3 、 内幕交易的刑事责任
三、 我国证券内幕交易立法的完善
    (一) 我国证券内幕交易的特点与成因
        1 、 我国证券内幕交易的特点
        2 、 我国证券内幕交易的成因
    (二) 对我国证券内幕交易立法的现状评析及完善建议
        1 、 证券内幕交易的构成
        2 、 证券内幕交易的预防机制
        3 、 证券内幕交易的法律责任
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券市场侵权民事赔偿案件的诉讼方式[J]. 贾纬.  人民司法. 2002(10)
[2]美国法律规制内幕交易的新近发展[J]. 张丽珍.  政治与法律. 2002(04)
[3]内幕交易的经济分析与法律规制[J]. 齐文远,金泽刚.  法商研究. 2002(04)
[4]我国香港、台湾地区内幕交易的民事责任[J]. 顾肖荣.  上海市政法管理干部学院学报. 2002(01)
[5]我国证券法中民事责任制度的完善[J]. 王利明.  法学研究. 2001(04)
[6]论内幕交易民事赔偿法律制度的建立[J]. 姜丽勇.  证券市场导报. 2000(05)
[7]内幕交易与私权救济[J]. 冯果.  法学研究. 2000(02)
[8]论管制知情交易的自律机制——信息长城（Chinese Wall）[J]. 焦津洪.  中外法学. 1998(05)
[9]内幕交易之禁止[J]. 胡宝沥.  外国法译评. 1995(01)



本文编号：3209015