保荐人与证券市场诚信度关联研究 ——制定《保荐人法》的法律分析

发布时间：2021-10-22 04:37

　　诚信是证券市场的生命线,从本质上讲证券市场是一个信用市场,证券市场经营、监管的都是信用,在我国证券市场上证券供给制度正式实施保荐制度,所要解决的就是日益突出的证券市场诚信缺失、上市公司不诚信经营、中小股东利益受到损害等动摇我国证券市场基础的基本矛盾。基于此点,本文从保荐人制度的诚信价值功能着手,研究对我国证券市场诚信建设的关联影响,并对其予以立法提出作者自己的观点,全文共分五部分。 第一章在于对保荐制度予以概述和比较研究,探讨其诚信价值。在英国、德国、意大利以及香港的主板市场和和相应的创业板市场都设置了保荐人制度,只不过主板和创业板市场的保荐人制度在保荐人资格、保荐对象、保荐职责方面有一定的差别。加拿大风险市场、香港创业板市场、英国另类投资市场、德国新市场、法国新市场及意大利新市场等创业板市场的保荐人制度主要目的是保证创业板上市公司的质量,降低创业板市场的系统风险。上述国家保荐人的保荐责任可分为公司上市保荐责任、证券交易保荐责任和信息披露保荐责任三大业务类型,其中上市保荐责任称为事前保荐责任或初始保荐责任,证券交易保荐责任和信息披露保荐责任则称为事后保荐责任或持续保荐责任。通过对... 

【文章来源】：四川大学四川省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
文献综述
引言
第一章 保荐人制度和其诚信价值界定
    第一节 保荐人制度概述
    第二节 保荐人制度的比较分析
        一、境外证券市场对“保荐人”的不同称谓
        二、境外证券市场上市保荐制度的比较
    第三节 保荐人制度所蕴含的诚信价值
        一、保荐人的保荐责任
        二、保荐责任所蕴含的诚信价值
第二章 我国当前证券市场的诚信状况
    第一节 诚信在民商证券领域中的体现
        一、诚信的源流和特征
        二、诚信在民商证券领域中的体现
    第二节 我国证券市场诚信缺失的现状及成因分析
        一、我国证券市场现状:诚信缺失、欺诈丛生
        二、成因分析
    第三节 塑造我国证券市场诚信机制的对策
        一、建立符合市场经济本质的现代契约制度
        二、坚守证券市场“三公”原则
        三、完善相应法律制度和建立可诉渠道
        四、造就独立诚信的中介机构
第三章 保荐人制度与我国证券市场诚信度的关联
    第一节 我国保荐人制度与诚信的“人工”嫁接
    第二节 我国上市公司诚信经营的缺失
        一、信息披露滞后，准确性较差
        二、关联方资金占用现象较普遍
        三、募集资金投向随意变更比例较高
        四、部分上市公司高管人员进行同业竞争
        五、担保范围扩大，性质也在异化
        六、关联交易有“多元化”发展趋势
    第三节 保荐人对上市公司诚信的规制
        一、督导上市公司严格履行信息披露义务
        二、防止上市公司资金占用和不公允关联交易
        三、督促上市公司依约使用募集资金和监督公司高管人员诚信经营
        四、有助于发展具有社会公信力的中介机构督促上市公司诚信经营
第四章 制定《保荐人法》的法律分析
    第一节 我国《证券发行上市保荐制度暂行办法》的基本评价
        一、保荐人对保荐对象责权不匹配
        二、保荐人的外在约束监督机制不足
        三、保荐人对保荐对象的持续督导期间过短
        四、保荐人中保荐代表人与保荐机构的关系未科学界定
    第二节 “琼花事件”对当前我国保荐人制度的反思
    第三节 对保荐人的立法分析
        一、立法的阶位
        二、立法的指导思想
    第四节 《保荐人法》对我国现有保荐制度的完善
        一、进一步扩大保荐人享有的权利
        二、保荐人外在监督约束机制的加强
        三、保荐人对上市公司的持续督导期间实行“终身制”
        四、对保荐人的内部产权界定科学化
结束语
参考文献
本人读研期间科研成果简介
声明
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]保荐制度:我国证券市场发行制度的重要改革[J]. 王之亮.  财经科学. 2004(02)
[2]对证券市场保荐人制度立法问题的分析[J]. 孟鑫.  内蒙古社会科学(汉文版). 2004(01)



本文编号：3450395