我国私募证券投资基金的立法问题研究

发布时间：2022-11-04 01:01

　　私募基金一般分为私募证券投资基金和私募股权投资基金,私募证券投资基金是以非公开方式向特定对象募集资金并投资于股票、债券等金融产品的投资基金;私募股权投资基金是指以非公开方式向特定对象募集资金并投资于非上市企业股权的投资基金。私募证券投资基金为本文的研究对象,除在文中特别指出以外,本文提及的私募基金均指私募证券投资基金。 私募基金自上世纪90年代初起就在我国诞生,至今已有十多年了。在过去的发展中,私募基金的规模已达到人民币9000多亿元,且随着股市的好转仍在不断攀升。然而,如此规模庞大的私募基金仍在“半地下状态”中生存,关于私募基金的法律规定仍几乎是空白,私募基金游离于法律规范的边缘。尽管要求其合法化的呼声从未停止,但到目前为止,与私募基金有关的法律规定仍微乎其微,相关权利义务难以得到保障。因此,业界对其合法化的呼声从未间断。 基于此,笔者从我国私募基金的现实状况出发,结合私募基金发达的国家和地区（如美国、英国、日本、香港及台湾地区）的先进经验,提出建议,试图为构建适合我国国情的私募基金法律制度和监管体系提出自己的建议。本文采纳了比较、演绎和归纳等方法。本文内容除引言... 

【文章页数】：67 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
引言
第一章 概述
    第一节 私募基金的概念及其特征
        一、投资基金的发展概况、概念及分类
        二、私募基金的概念及其特征
    第二节 私募基金和其它相关概念的区别
        一、私募基金与非法集资的区别
        二、私募基金与非法吸收或变相吸收公众存款之间的区别
    本章小结
第二章 我国私募基金目前的发展状况及其存在的问题
    第一节 私募基金的起源及其规律
    第二节 我国私募基金产生的原因及其现状
        一、我国私募基金产生的原因
        二、我国私募基金的现状
    第三节 我国私募基金的组织形式
    第四节 我国私募基金存在的问题
        一、法律保障缺失
        二、无序竞争造成市场混乱
        三、信用风险
        四、道德风险
        五、存在巨大的系统风险
    第五节 私募基金合法化的必要性及意义
        一、私募基金合法化的必要性
        二、明确私募基金法律地位的意义
    本章小结
第三章 发达国家和地区私募基金发展的经验和启示
    第一节 美国私募基金的相关法律规定
        一、美国私募基金的管理机构
        二、美国私募基金的界定标准
        三、美国私募基金的募集方式
        四、美国私募基金的募集对象
        五、美国私募基金的信息披露制度
        六、美国私募基金的反欺诈制度
        七、美国私募基金法律制度的特点
    第二节 英国私募基金的相关法律规定
        一、英国私募基金的监管机构
        二、英国私募基金的相关法律规定
    第三节 日本私募基金的相关法律规定
    第四节 我国港、台地区私募基金的相关法律规定
        一、香港特区私募基金的相关法律
        二、台湾地区私募基金的相关法律规定
    第五节 海外私募基金的风险提示与监管启示
    本章小结
第四章 完善我国私募基金立法制度的建议
    第一节 完善私募基金合法化的法律环境
    第二节 构建我国私募基金法律制度的立法原则
        一、私募基金立法阶段性原则
        二、制度移植的适用性调整的相对性和动态性原则
        三、发挥优势和鼓励创新原则
        四、当事人地位平等原则
    第三节 构建符合我国国情的私募基金监管制度
        一、建立有效的私募基金监管体系
        二、完善私募基金的监管内容
    本章小结
结论
参考文献
致谢



本文编号：3700956