公司型基金立法若干问题研究

发布时间：2022-11-05 11:39

　　尽管基金在我国只有十来年的发展史,但却有着曲折的过程,先后经历了萌芽、大发展、整顿、规范到目前的统一立法多个阶段。相应地,公司型基金也先后经历了产生、发展、取缔到重新提到历史日程的发展过程。目前正在确立的公司型基金并不是原有公司型基金的简单重复,而应是在借鉴国外公司型基金立法基础上科学设计的基金形式。目前正值我国投资基金（包括公司型基金）立法之际,探讨公司型基金立法问题具有一定的意义,本文试图在此方面作一些研究。 本文共由四章构成,约36000字。 第一章探讨公司型基金法律概念问题。首先对目前出现的有关公司型基金的各类定义进行分析,指出在法律上公司型基金不是投资公司,而是一种投资计划或投资方式,不应将公司型基金等同于基金公司;接着阐述了公司型基金的特点,并以此为基础界定了公司型基金与契约型基金、基金公司与一般股份有限公司及投资公司等几组法律概念的区别,从而为后文的论述奠定了基础。 第二章分析公司型基金立法必要性问题。通过分析美国、英国、法国、香港和日本等五个国家和地区的公司型基金发展与立法,得出确立并规范公司型 ... 

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
导言
第一章 公司型基金法律概念界定问题
    第一节 公司型基金的法律内涵
        一、 公司型基金定义辨析
        二、 公司型基金的特点
    第二节 公司型基金与相关概念的比较
        一、 公司型基金与契约型基金
        二、 基金公司与一般性股份有限公司
        三、 基金公司与投资公司
第二章 公司型基金立法必要性问题
    第一节 各国家及地区公司型基金立法
        一、 美国公司型基金发展与立法
        二、 英国公司型基金发展与立法
        三、 法国公司型基金立法
        四、 香港公司型基金立法
        五、 日本公司型基金立法
    第二节 我国公司型基金立法的必要性
        一、 我国确立并发展公司型基金的必要性
        二、 我国法制现状决定必须加强公司型基金立法
第三章 公司型基金立法核心问题---基金治理结构
    第一节 股东及股东大会
        一、 股东的法律地位
        二、 股东大会
    第二节 基金公司董事会
        一、 基金公司董事的产生
        二、 董事会的法律地位
        三、 独立董事制度
    第三节 基金管理人
        一、 基金管理人与基金公司之间的法律关系
        二、 基金管理人资格
        三、 基金管理人的权利、义务
    第四节 基金托管人
        一、 各国有关公司型基金托管人的法律规定
        二、 基金托管人的法律地位
第四章 公司型基金立法模式与框架问题
    第一节 公司型基金立法模式问题
        一、 统一立法与分散立法问题
        二、 公司型基金立法与契约型基金立法的关系问题
        三、 公司型基金立法是否需要按投资对象分别立法的问题
    第二节 公司型基金的立法框架问题
        一、 公司型基金立法框架原理
        二、 公司型基金的立法框架
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国共同基金治理结构与借鉴[J]. 蔡军祥.  经济纵横. 2001(09)
[2]契约、组织与开放型基金的关系治理[J]. 熊长江.  证券市场导报. 2001(09)
[3]基金持有人代表诉讼制度研究[J]. 刘和平,王银凤.  证券市场导报. 2001(08)
[4]基金业立法和基金业发展研究报告[J].   经济社会体制比较. 2001(03)
[5]基金治理结构的比较研究[J]. 欧明刚,孙庆瑞.  证券市场导报. 2001(05)
[6]美国投资公司董事的义务及对我国基金立法的启示[J]. 王世兵.  当代法学. 2001(01)
[7]创业投资基金与证券投资基金立法比较[J]. 张东生,刘健钧.  金融研究. 2000(11)
[8]投资基金及其法律规范的国际比较[J]. 刘茵.  云南财贸学院学报. 2000(01)
[9]投资基金受托人权力的法律监控机制构建[J]. 谢商华.  财经科学. 1999(04)



本文编号：3702535