论基金持有人大会制度的完善

发布时间：2023-03-29 18:25

　　　证券投资基金在我国的历史已有十几年的时间。近几年,我国基金业虽然发展较为迅速,但还是暴露出了不少的问题。其中基金管理人与基金托管人侵犯基金持有人利益的现象较为突出。投资者是基金市场产生与发展的基础,保护投资者利益应当成为基金立法的宗旨。基金持有人大会制度的建立可以有效控制管理人和托管人滥用权力的行为,保护基金持有人合法权益。基金持有人最重要的权利内容即其享有召开基金持有人大会的权利,基金持有人可以通过大会的形式行使自己的投票表决权,参与基金治理。　 如果基金持有人可以通过基金持有人大会制约管理者,其发挥的功效是无法代替的。然而目前这方面的立法却不太完善,缺乏可操作性。有鉴于此,本文拟就“基金持有人大会制度的完善”进行论述,并将研究对象限定于契约型投资基金。本文运用比较、分析的方法以及法经济学中成本收益的方法分析讨论了基金持有人大会的重要作用,以及怎样进一步完善基金持有人大会制度,使其在实践中更具有可操作性,以更好的保护基金持有人权利的实现。 本文共分为五章。导言部分指出了我国证券投资基金的现状以及存在的问题,提出了完善基金持有人大会制度的重要性。 第一章　概述了基金持有人大会制度,分...

【文章页数】：48 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
导言
第一章 基金持有人大会制度概述
    第一节 基金持有人大会的概念
        一、证券投资基金与基金持有人
        二、基金持有人的权利义务
        三、基金持有人大会
    第二节 基金持有人大会制度的历史发展
第二章 基金持有人大会的法律地位
    第一节 基金持有人大会的法律地位
    第二节 召开基金持有人大会的必要性
第三章 基金持有人大会的职权
    第一节 与股东大会的比较
    第二节 基金持有人大会的具体职权
    第三节 基金持有人大会具体职权的分析
        一、修改基金合同
        二、转换基金的运作方式
        三、更换管理人、托管人或提高其薪酬标准
    第四节 开放式基金与封闭式基金持有人大会的职能比较
第四章 当前我国基金持有人大会制度的现状
    第一节 我国相关立法情况
    第二节 我国基金持有人大会的召开情况
    第三节 造成大会召开困难的原因
        一、内在原因
        二、外在原因
第五章 完善对我国基金持有人大会相关法律制度的建议
    第一节 会议的种类
    第二节 会议的召集与通知
        一、会议的召集
        二、会议的通知
    第三节 会议议程
        一、审议事项的提出时间
        二、审议事项的提出人
        三、审议事项的决定
    第四节 表决代理与表决信托
        一、表决代理的概念和意义
        二、表决代理的行使
        三、表决代理与表决信托
        四、对我国的借鉴意义
    第五节 参加大会的法定人数
        一、法定人数的比例
        二、通过机构投资者参与增加基金持有人的参与性
    第六节 会议程序
        一、持有人召开方式
        二、大会主席
        三、休会
    第七节 决定
        一、确定有表决权人
        二、表决机制
        三、审议事项的批准
    第八节 持有人大会违反法律程序的法律后果
        一、积极推动基金持有人诉讼的提起
        二、诉讼的内容和方式
        三、对原告诉讼行为的监督
结语
论文独创性声明



本文编号：3774249