我国证券市场国际化进程中法律监管问题研究

发布时间：2021-01-02 01:53

　　本文是对我国证券市场国际化进程中法律监管问题所作的初步研究与探索。在研究范围方面，本文论述了我国证券市场国际化、证券监管体制、国际化进程中证券监管法律适用、跨国证券发行与交易的监管行为、国际证券监管的合作与协调等方面内容，在每个研究项目内归纳出笔者的证券监管法律制度观。在研究方法方面，笔者以比较法作为基本研究方法，辅之以实证与规范的研究方法、动态与静态的研究方法等等。在研究资料方法，笔者立足于我国的证券法、公司法、民商法及美国、英国等证券法制较健全、证券市场国际化程度较高的国家和地区的证券市场规范。在研究目的上，笔者进行了对不同的证券监管制度的比较、评价，得出了结论性认识，此外，针对我国证券市场国际化的发展态势，还提出了一些前瞻性看法。 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
英文摘要
第1章 绪论
    1.1 世界证券市场的国际化态势
        1.1.1 证券市场国际化的形成及发展
        1.1.2 证券市场国际化的表现
    1.2 我国证券市场的国际化
        1.2.1 概况
        1.2.2 我国证券市场国际化的表现及内容
    1.3 我国证券市场国际化进程中的法律监管问题的提出
第2章 各国的证券监管体制研究
    2.1 美国的证券监管体制
    2.2 英国的证券监管体制
    2.3 德国的折衷型监管体制
第3章 我国证券市场监督管理体制研究
    3.1 我国的证券监管体制现况
        3.1.1 我国现行证券监管体制构架
        3.1.2 我国证券法对证券监管机构的规定
    3.2 我国证券监管体制和手段的完善
第4章 我国证券监管法律适用问题
    4.1 国际证券监管法律冲突与差异考察
        4.1.1 监管法律冲突与差异存在之原因
        4.1.2 证券法律监管差异之表现及特点
    4.2 我国证券跨国发行与交易中的法律适用
        4.2.1 我国企业境外融资法律适用问题
        4.2.2 我国证券监管法规域外适用的不足
        4.2.3 我国证券监管法规域外适用不足之完善及立法前瞻
第5章 各国对跨国证券行为的法律监管
    5.1 际证券发行与交易概述
    5.2 对国际证券发行与交易法律监管制度
    5.3 各国证券监管合作与协调简述及美国的作法
第6章 我国在证券跨国发行与上市中的法律监管
    6.1 法律监管概述
    6.2 对跨国证券行为人主体资格管制
        6.2.1 主体资格法律问题阐述
        6.2.2 境内企业境外上市的重组
    6.3 我国对跨境证券行为实施的监管措施
        6.3.1 中国企业境外筹资的方式
        6.3.2 对境外上市外资股的监管
        6.3.3 国际债券发行的发行国许可管制
        6.3.4 其它相关法律问题
    6.4 我国证券监管之完善
第7章 国际证券监管的合作与协调
    7.1 相关国际组织对国际证券行为的法律监管
        7.1.1 国际证券监管委员会组织及其法律性质
        7.1.2 欧州联盟及其监管指令
        7.1.3 国际证券交易所联盟
        7.1.4 区域性证券监管协会
    7.2 国际证券监管合作与协调的几个问题
第8章 我国适应证券市场国际化所进行的国际证券监管合作与协
    8.1 我国证监会与各国所进行的合作
    8.2 监管合作备忘录的基本内容
第9章 结论
注释
攻读学位期间公开发表的论文
致谢
参考书目及文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券跨国发行与交易中的若干法律问题[J]. 邱永红.  中国法学. 1999(06)
[2]论我国证券监管与自律体制及其完善[J]. 包景轩.  法商研究(中南政法学院学报). 1999(03)
[3]关于中国证券市场国际化的几点思考[J]. 范红波.  金融科学. 1999(01)
[4]美、日、英证券市场的法律监管及借鉴[J]. 杨旭东.  当代法学. 1999(01)
[5]论管制知情交易的自律机制——信息长城（Chinese Wall）[J]. 焦津洪.  中外法学. 1998(05)
[6]B股与H股:现存问题及发展对策[J]. 马险峰,高小真,刘鑫.  经济管理. 1998(08)
[7]论加快我国证券市场国际化[J]. 许崇正.  金融理论与实践. 1998(08)
[8]证券市场管理体制的法律问题研究[J]. 林秀芹.  现代法学. 1998(02)
[9]论国际证券监管的合作与协调[J]. 刘敢生.  法学评论. 1997(06)
[10]证券市场全球化与内幕交易的法律管制[J]. 陈海晖,林光金.  福建学刊. 1997(04)



本文编号：2952415