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论美国《统一商法典》中的票据背书伪造损失分配原则

发布时间:2017-08-04 13:35

  本文关键词:论美国《统一商法典》中的票据背书伪造损失分配原则


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【摘要】: 背书制度是票据制度之灵魂。自背书制度产生以来,背书的伪造问题就成为各国票据法学者及立法者们尤为关注的问题。作为英美法系的典型代表,美国统一商法典中关于背书伪造制度的规定具有重要的研究价值,但据笔者了解,目前国内学者对其所作的研究仅仅限于将我国票据法的相关规定与统一商法典的零散条文进行比较,而从未对该制度进行过整体、系统的研究。 本文中,笔者在对统一商法典原文规定及对相关论著和案例研究的基础上,对美国统一商法典中的背书伪造制度进行了较为系统地介绍,并以此为基础对中美背书伪造制度中的损失分配原则进行了比较。 首先,笔者通过对背书制度及背书伪造现象的产生进行分析,,简要地概述了两大法系的背书伪造制度存在的分歧及其形成的原因; 其次,笔者通过统一商法典中担保制度,包括转让担保制度和提示担保制度的分析以及对两项担保责任制度必要性和担保内容的阐述,详细地介绍了商法典中的损失分配原则所赖以存在的制度基础; 再次,笔者用大量篇幅对美国统一商法典零散的条文和典型案例进行了较为细致的分析,这一部分内容主要包括以下两个方面: 第一,笔者首先对统一商法典中背书伪造损失分配的一般原则进行了介绍:其一,从统一商法典具体条文入手,笔者对背书伪造人和被伪造人承担责任情形进行了逐一阐述;其二,笔者通过对具有普遍性的典型案例进行分析,并依照前述章节中对统一商法典票据背书损失分配原则基础性制度设计,从制度深处发掘出了统一商法典背书伪造损失的最终承担者;其三,对背书伪造损失分配一般原则的理论基础进行了解释和论述。 第二,笔者对特殊情况下的特殊损失分配规则进行了介绍:其一,对冒名者规则,虚构受款人规则和雇员的欺诈性背书等特殊规则进行了逐一分析;其二,对特殊规则的设计理念及比较过失原则的确立进行了较为详细的阐述。 通过上述分析,在一定程度上对美国统一商法典中的背书伪造分配原则进行了系统的研究和介绍; 最后,笔者通过对中美票据法中各票据当事人对背书伪造损失的承担份额进行详细比较,较为直观的指出了两国在背书伪造损失分配原则方面,具体表现在对付款人的利益保护及背书伪造损失承担方面;对票据持有人的利益保护及背书伪造损失承担方面;对背书伪造前的票据当事人利益保护与背书伪造损失承担方面;对被伪造人的利益保护及背书伪造损失承担方面;以及对伪造背书的直接后手利益保护及背书伪造损失承担方面,的相通之处及相互的区别,并对二者进行了简要的评价。
【关键词】:票据背书 伪造背书 损失分配 美国统一商法典
【学位授予单位】:山东大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:DD913.99;D971.2
【目录】:
  • 内容摘要9-11
  • ABSTRACT11-12
  • 引言12-13
  • 第一章 票据背书伪造问题概述13-18
  • 第一节 票据背书伪造的历史发展13-16
  • 一、票据背书伪造问题的起源13-14
  • 二、两大法系关于票据背书伪造效力的分歧14-16
  • 第二节 美国统一商法典中票据背书伪造制度的规定16-18
  • 一、背书伪造的定义16
  • 二、背书伪造制度的规定16-18
  • 第二章 背书伪造损失分配原则的基础性制度设计18-29
  • 第一节 担保责任概述18-21
  • 一、担保责任的性质分析18-19
  • 二、担保责任的立法宗旨19-21
  • 第二节 担保责任的必要性分析21-24
  • 一、转让担保责任的必要性分析21-23
  • (一) 追索权行使的限制条件21-22
  • (二) 转让担保制度对票据受让人利益安全的维护22-23
  • 二、提示担保责任的必要性分析23-24
  • (一) 转让担保的局限性23-24
  • (二) 提示担保对付款人的保护24
  • 第三节 担保责任的内容分析24-29
  • 一、转让担保内容分析24-28
  • (一) 一般票据的转让担保24-27
  • (二) 银行金融票证的转让担保27-28
  • 二、提示担保责任内容分析28-29
  • 第三章 背书伪造的损失分配之一般原则29-37
  • 第一节 伪造人和被伪造人的损失承担29-32
  • 一、伪造者承担责任的情形30
  • 二、被伪造人承担责任的情形30-32
  • 第二节 背书伪造损失的最终承担者32-37
  • 一、探寻最终责任的承担者32-34
  • 二、制度设计的理论基础34-37
  • (一) 传统的票据权利来源理论35
  • (二) Kildor-Hicks理论35-37
  • 第四章 背书伪造的损失分配之特殊规则37-42
  • 第一节 几种责任承担的特殊规则37-39
  • 一、冒名者规则(Imposters)37-38
  • 二、虚构收款人规则(Fictitious Payees)38-39
  • 三、雇员的欺诈性背书(Fraudulent Indorsements)39
  • 第二节 特殊规则的设计理念及比较过失原则39-42
  • 一、特殊原则的设计理念39-40
  • 二、比较过失原则——损失分担的平衡器40-42
  • 第五章 中美票据背书伪造制度损失分配原则之比较42-51
  • 第一节 中美票据法中伪造背书对票据当事人的效力比较42-48
  • 一、我国票据法关于背书伪造损失分配的基本规定42-43
  • 二、中美票据法中伪造背书对票据当事人的效力比较43-48
  • (一) 付款人的利益保护及背书伪造损失承担43-45
  • (二) 票据持有人的利益保护及背书伪造损失承担45-46
  • (三) 背书伪造前的票据当事人利益保护与背书伪造损失承担46
  • (四) 被伪造人的利益保护及背书伪造损失承担46-47
  • (五) 伪造背书的直接后手利益保护及背书伪造损失承担47-48
  • 第二节 对中美背书伪造损失分配制度的简要评价48-51
  • 一、两国背书伪造损失分配制度的整体比较49
  • 二、对两国背书伪造损失分配制度的简单评价49-51
  • 结语51-52
  • 参考文献52-55
  • 致谢55-56
  • 学位论文评阅及答辩情况表56

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