第三方资助：争议解决融资的新方式

发布时间：2020-04-18 21:51

【摘要】：当事人在纠纷发生后,往往会通过以诉讼为代表的国家公权力裁判或以仲裁为代表的自愿性公断解决争议,这一过程中,当事人不仅要面临难以预测的结果风险,又要承担高昂的诉讼、仲裁费用,所以财力不足的当事人希望向外部寻求融资,而风险规避的当事人又希望转移案件结果的风险。目前已有的诉讼融资形式有诉讼保险、借贷、诉权转让、保理及申请国家司法救助、律师风险代理等,在金融创新不断发展的背景下已无法全部满足商事争议中当事人的需求。通过引进资本充足、具有较高风险承受能力的第三方出资人,为纠纷当事人提供成本支持并分担其诉讼风险,逐渐发展为一种争议解决融资的新方式。第三方资助是诉讼或仲裁程序外的第三方自然人或法人,为争议当事人提供诉讼或仲裁费用、律师费、保全费、鉴定费等费用,案件胜诉后收取约定比例的资金作为投资回报的行为。第三方资助在域外普通法系国家和大陆法系国家呈现出了不同的发展路径,普通法系国家最初认定违反“禁止助讼”的原则,后逐渐承认其合法地位,其中最关键的是对“助讼与帮讼分利”认识的变化;大陆法系国家不受到此原则的限制,第三方资助实践不违反法律强制性规定,国家层面大多采取逐渐监管的态度。世界范围内发展出了多家以诉讼资助为主要业务的专业机构,具备丰厚的资本、专业的专家团队、丰富的投资经历,为许多当事人提供了维权的渠道。同时,由于第三方资助运作机制在实践中千差万别,资助协议的条款也具备独特性,给监管机构和法院、仲裁庭都带来了不小的挑战。不同国家对于第三方资助在本国实践中的规制模式也各不相同,呈现出法院主导型、立法规制型、行业自律型等典型的模式。我国自2015年起出现了第三方资助的实践,并出现了从事相关业务的实体。2018年香港律政司颁布《第三者资助仲裁实务守则》标志着香港对第三方资助在仲裁中的认可,也意味着我国第三方资助取得的实质性进展,更意味着我国法律资本服务市场的发展。本文将结合我国的司法实践和市场经济特色,通过研究第三方资助在域外的发展历史、现状、运作及规制模式,对第三方资助制度进人我国市场的本土化实践模式提出构想。作为“法律+资本”概念中不可或缺的一环,第三方资助打破了资本与法律服务的壁垒,为法律服务市场的发展提供了强大的动力。反过来,法律服务市场的壮大,可以增强资本的活力,使资本变成维权的工具,为风险投资找到新的蓝海。法律和资本的融合,大大提升了司法权的广度和力度,为社会实现公平正义提供了又一保障,为确保中小企业和普通群众的产权保护、提高他们对财富的获得感产生了积极的作用。
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：D915.2

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本文编号：2632575