作为犯罪治理方式的企业合规

发布时间：2021-05-20 20:20

　　企业合规如果与刑事追诉相结合,可以视为犯罪治理方式。其理念是直接追诉并强化个人刑事责任,以合规计划为条件暂缓或放弃追诉企业。从外在运行路径来看,它是一种协商治理模式,从内在原理上则体现了特殊预防理论。虽然我国刑事立法与实践中不乏企业合规的端倪,但远不成体系。立法者如果不进行系统化构建,会造成企业犯罪治理中的低能、无效甚至反法治现象。因此,需要重新评价与重构我国企业犯罪的法律和程序,构建以合规为导向的企业刑事责任体系,将合规计划融入认罪认罚从宽制度,并附合规导向的证据法规则。企业合规正当发挥犯罪治理功能的前提是,合规计划自身必须有效,实施过程中必须体现司法公正。惟此,企业合规才会拥有司法的生命力,而不是止步于公司内部的一种治理方式。 

【文章来源】：政法论坛. 2020,38(03)北大核心CSSCI

【文章页数】：14 页

【文章目录】：
引言：企业合规的全球趋同与中国倡议
一、我国企业犯罪的治理现状与症结
    （一）我国企业犯罪治理面临的问题
    （二）不容忽视的现象：附带追责企业
    （三）附带追责企业的成因
        1. 经济形势主导了企业犯罪治理的刑事政策。
        2. 滞后的企业刑事责任理论及其导致的刑事立法局限。
        3. 过度强调惩罚犯罪、“出罪”功能严重不足的司法程序。
二、企业合规刑事司法化的独特价值
    （一）内在原理：特殊预防理论
    （二）外在路径：协商治理模式
三、清醒认识：企业合规的潜在风险
    （一）合规计划极易被模仿，可能对企业不当行为的刑罚威慑力不足，而且会变相鼓励企业投机、逃避罪责甚至引发司法腐败
    （二）合规计划的适用准则往往是司法指导意见或政策，并非制定法，其不稳定性会导致个案的差异性；同时，合规计划也难以接受司法监督，司法公正性难以保障
    （三）许多企业表面上配合调查，但在幕后却故意妨碍，不如实报告不当行为，司法机关追诉企业高管刑事责任面临困难，无法发挥遏制功能
    （四）以犯罪治理为目标的合规计划，可能会影响企业的正常运营与发展
四、企业合规刑事司法化的中国构建
    （一）实体法：构建以合规为导向的企业刑事责任体系
        1. 围绕合规计划重塑企业刑事责任理论。
        2. 围绕合规计划完善刑事规则。
    （二）程序法：合规计划融入认罪认罚从宽制度体系
    （三）构建合规导向的证据法规则
五、如何保障企业合规的司法生命力
    （一）企业合规的有效性保障
        1. 目的的正当性。
        2. 设计的充分性与合理性。
        3. 执行的有效性。
    （二）企业合规实施中的公正性保障


【参考文献】：
期刊论文
[1]义利之和:企业社会责任与并购[J]. 张世明.  政法论丛. 2019(04)
[2]企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析[J]. 陈瑞华.  比较法研究. 2019(03)
[3]法国《萨宾第二法案》与刑事合规问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(05)
[4]刑事合规的理念、机能和中国的构建[J]. 孙国祥.  中国刑事法杂志. 2019(02)
[5]企业合规刑事化的发展及启示[J]. 万方.  中国刑事法杂志. 2019(02)
[6]刑事司法中的社会参与:主体、模式及完善进路[J]. 崔玮.  中国刑事法杂志. 2018(06)
[7]刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点[J]. 李本灿.  法律科学(西北政法大学学报). 2018(06)
[8]全球价值链分工下中美贸易战的几点思考[J]. 董静,黄卫平.  现代管理科学. 2018(08)
[9]有效的合规计划与企业刑事诉讼[J]. 菲利普·韦勒,万方.  财经法学. 2018(03)
[10]认罪认罚从宽处理机制的完善:企业犯罪视角的展开[J]. 李本灿.  法学评论. 2018(03)



本文编号：3198376