制度激励视阈下券商内部信息隔离制度的构建——“中国墙”刑事抗辩机制的中国式异化与展望

发布时间：2017-07-17 14:09

  本文关键词：制度激励视阈下券商内部信息隔离制度的构建——“中国墙”刑事抗辩机制的中国式异化与展望

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【摘要】：现代金融市场的混业经营要求金融企业内部隔离客户与客户之间、自身与客户之间的风险,对内部信息隔离制度提出了很大要求,但从我国实践来看这种隔离流于形式、易突破。我国刑法参照证券法73条客观推定内幕交易罪的主体,若能使信息隔离墙作为内幕交易罪刑事抗辩理由,无异于对金融公司内部隔离墙的建立有着很好的激励作用,也是刑法谦抑性的进一步表现。当然信息隔离墙是企业内部的约束,基于其自身内部规范的性质对其怀疑无可厚非,但可通过提高证明责任、限缩抗辩案件类型等方法限缩其适用范畴。
【作者单位】： 中国人民大学财政金融学院;
【关键词】： 中国墙 内幕交易 制度激励 抗辩 刑事责任
【分类号】：D925.2;D922.287
【正文快照】： "!“中国墙”(Chinese Wall),又被称为信息隔离墙,是指从事多种业务的大型金融和市场机构制定的一组旨在防止重大、非公开的信息从一个部门随意传递到其他部门的内部规则和程序1。“中国墙”在源头上遏制因部门之间不当信息流动而导致的内幕交易行为,“为指导证券公司建立健全

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本文编号：553940