中美证券“内幕交易罪”的比较研究
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【摘要】：证券市场的建立与发展,是社会经济发展的重要体现,同时也是促进社会经济发展的重要条件,而经济犯罪往往是与经济发展相伴而生的。美国同证券类犯罪的斗争已经进行了近百年,这近百年的努力虽然并未彻底杜绝证券类犯罪,但其关于控制证券类犯罪尤其是内幕交易犯罪配套法律制度已经相当完善。而中国的证券市场自上世纪九十年代诞生以来,经历了由无序盲目发展到现在相对规范的阶段,与美国的证券监管制度相比,还有着相当大的差距。中国自改革开放以来,为改变财政拮据的局面,开始引入证券这一杠杆来撬动经济的发展。与20世纪80年代美国的证券市场监管情形类似,我国目前正处于严厉打击内幕交易犯罪的时期,证券市场内浮现出大量的内幕交易事件。但是中国现有的关于内幕交易罪的刑法规制中,存在诸多缺陷,比如内幕信息定义的界定上,未明确信息本身是否应该真实无误等。本文试图在理清“内幕交易罪”产生的基础之上,将我国现有的对“内幕交易罪”的治理方式,同美国已经成型的制度和理论进行比较,探寻中美两国之间对“内幕交易罪”处理方式上的差异及该差异对我国刑法规制内幕交易罪所产生的启示。
【关键词】：内幕交易 内幕信息 内幕人员 经济犯罪
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D924.3;D971.2;DD914
【目录】：
- 摘要8-9
- Abstract9-10
- 引言10-12
- 第一章 内幕交易的基本理论及刑法规制的界限12-18
- 第一节 内幕交易基本理论的发展概述12-14
- 第二节 刑法规制内幕交易行为的必要性14-16
- 第三节 刑法规制内幕交易行为的界限16-18
- 第二章 中美关于内幕信息的比较18-22
- 第一节 美国对内幕信息的认定18-19
- 第二节 中国对内幕信息的认定19-20
- 第三节 中美关于内幕信息认定之比较20-22
- 第三章 中美内幕交易罪犯罪构成的比较22-30
- 第一节 中美内幕交易罪主体的比较22-25
- 一、美国法关于内幕交易罪的犯罪主体规定22-23
- 二、中国法关于内幕交易罪的犯罪主体规定23-24
- 三、中美关于内幕交易罪主体规定之比较24-25
- 第二节 中美内幕交易罪主观罪过的比较25-26
- 一、美国法关于内幕交易罪主观方面的规定25-26
- 二、中国法关于内幕交易罪主观方面的规定及与美国的比较26
- 第三节 中美内幕交易罪客观方面的比较26-30
- 一、美国法关于内幕交易罪客观方面的规定26-27
- 二、中国法关于内幕交易罪客观方面的规定27
- 三、中美关于内幕交易罪客观方面规定之比较27-30
- 第四章 中美内幕交易罪刑罚设置的比较30-34
- 第一节 美国法关于内幕交易罪的刑罚设置30-31
- 第二节 中国法关于内幕交易罪的刑罚设置31
- 第三节 中美关于内幕交易罪刑罚设置之比较31-34
- 第五章 中国内幕交易罪刑法规制的困境及相关建议34-38
- 第一节 中国内幕交易罪刑法规制的困境34-35
- 第二节 针对内幕交易罪刑法规制困境的相关建议35-38
- 结语38-39
- 参考文献39-41
- 致谢41-42
- 学位论文评阅及答辩情况表42
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