P2P网贷平台非法集资行为规制的行刑衔接问题研究

发布时间：2021-01-19 12:58

　　P2P网络借贷以互联网为依托,天然的具有公开性和社会性,加之现实中很多P2P平台为了牟利而偏离信息中介的定位,使得P2P网络借贷比其他借贷类型更容易构成非法集资行为。对于P2P平台非法集资行为的规制,主要有行政监管和刑法规制两条路径。即先将其纳入行政监管之中,对违规违法运营的P2P平台依照行政法律法规给予行政处罚;在作为前置性法律规范的行政法律规范调整无效的情况下,再动用刑法手段对非法集资犯罪进行定罪量刑。本文所研究的行刑衔接即为行政监管与刑法规制的衔接,遵循有限的一事不再罚原则和同步协调原则,具体包括行政立法与刑事立法的衔接,行政执法与刑事司法的衔接。通过研究P2P平台非法集资行为行刑衔接规制的相关法律法规和近五年P2P平台非法集资案件的刑事裁判文书,发现行刑衔接规制在立法和法律适用上尚存在许多问题。具体而言,在立法上,非法集资犯罪设定不合理、行政法和刑法缺少系统性联系、行刑衔接相关法律法规较少;在法律适用上,行政权与司法权的启动规则不明确、行政违法与刑事违法的认定标准不统一、行政处罚与刑事处罚的衔接关系不畅通。为了更好地规制P2P平台非法集资行为,应建立“以行政监管为主,刑法规制为... 

【文章来源】：中国矿业大学江苏省 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：41 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
致谢
摘要
abstract
1 绪论
    1.1 研究背景与意义
    1.2 国内外研究动态与评析
    1.3 研究思路与方法
    1.4 研究难点与创新点
2 P2P网贷平台非法集资行为行刑衔接规制的基本理论
    2.1 核心概念界定
    2.2 P2P网贷平台的运营模式和非法集资表现形式
    2.3 行刑衔接规制的理论基础和具体方式
3 P2P网贷平台非法集资行为行刑衔接规制的问题检视
    3.1 P2P平台非法集资行为法律规制立法检视
    3.2 P2P平台非法集资行为法律规制司法检视
4 P2P网贷平台非法集资行为规制的行刑衔接完善路径
    4.1 行政立法与刑事立法的衔接
    4.2 行政执法与刑事司法的衔接
    4.3 完善行刑衔接工作机制
5 结论
参考文献
作者简历
学位论文数据集


【参考文献】：
期刊论文
[1]互联网金融发展的刑法介入路径探析——以P2P网络借贷行为的规制为切入点[J]. 邓超.  河北法学. 2019(05)
[2]P2P网络借贷的刑法管控——以非法吸收公众存款罪的限缩新论为视角[J]. 邹玉祥.  北方法学. 2018(05)
[3]互联网金融风险的社会特性与监管创新[J]. 许多奇.  法学研究. 2018(05)
[4]P2P网贷平台违规业务的刑法规制研究——以风险备付金、超级放款人为切入点[J]. 陈万科.  金融理论与实践. 2018(08)
[5]问题与对策:证券行政执法与刑事司法衔接实证分析[J]. 练育强.  上海政法学院学报(法治论丛). 2018(04)
[6]非法吸收公众存款罪之行为类型研究——基于网贷背景下的教义学展开[J]. 邹玉祥.  政治与法律. 2018(06)
[7]互联网时代的金融犯罪变迁与刑法规制转向[J]. 王勇.  当代法学. 2018(03)
[8]P2P网贷平台刑法规制的实证分析——以104份刑事裁判文书为样本[J]. 叶良芳.  辽宁大学学报(哲学社会科学版). 2018(01)
[9]互联网金融的行政监管与刑法规制——以非法集资类违法犯罪行为为视角[J]. 闻志强,杨亚南.  刑法论丛. 2017(02)
[10]P2P网络借贷平台非法集资行为刑事治理问题要论[J]. 彭新林.  北京师范大学学报(社会科学版). 2017(06)

博士论文
[1]互联网金融犯罪问题研究[D]. 万志尧.华东政法大学 2016

硕士论文
[1]行政执法与刑事司法衔接机制问题研究[D]. 曹磊.中国人民公安大学 2017
[2]非法集资行为规制中的“行刑衔接”问题研究[D]. 李璐.西南政法大学 2017
[3]P2P网贷若干刑法问题研究[D]. 许文华.华东政法大学 2016
[4]论互联网非法集资的入罪化限度和路径[D]. 石赫.华东政法大学 2016
[5]P2P网贷平台集资行为的刑事责任研究[D]. 黄颖.首都经济贸易大学 2016



本文编号：2987031