互联网金融企业刑事合规制度的建立

发布时间：2021-01-24 17:02

　　刑事合规是以企业自我管理为中心建立的刑事风险预防制度,可以发挥比其他方式更显著的预防企业犯罪效果。对于互联网金融企业而言,刑事合规可以从源头降低企业的刑事风险,增强企业抵抗刑事风险的能力,有利于互联网金融企业安全良性发展。在实现企业刑事合规方面,互联网金融企业可以确立刑事化的预防标准,完善刑事合规预防体系;划定全面化的预防范围,将刑事合规引入企业管理运行的各个环节;构建完整化的预防体系,保障企业刑事合规的完整性、充分性。 

【文章来源】：人民检察. 2019,(21)

【文章页数】：5 页

【文章目录】：
一、刑事合规的主要功能
    （一）刑事合规的基本类型
        1. 企业管理制度中的刑事合规。
        2. 国家刑法制度中的刑事合规。
        3. 其他法律业务中的刑事合规。
    （二）刑事合规的功能体现
二、互联网金融企业建立刑事合规制度的必要性
    （一）从源头上降低互联网金融企业刑事风险
    （二）增强互联网金融企业抵抗刑事风险能力
    （三）有利于互联网金融企业安全良性发展
三、互联网金融企业建立刑事合规制度的路径
    （一）确立刑事化的预防标准
    （二）划定全面化的预防范围
    （三）构建完整化的预防体系


【参考文献】：
期刊论文
[1]企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析[J]. 陈瑞华.  比较法研究. 2019(03)
[2]刑事合规的理念、机能和中国的构建[J]. 孙国祥.  中国刑事法杂志. 2019(02)
[3]企业合规刑事化的发展及启示[J]. 万方.  中国刑事法杂志. 2019(02)
[4]金融开放与发展中国家的金融安全[J]. 严海波.  现代国际关系. 2018(09)
[5]刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点[J]. 李本灿.  法律科学(西北政法大学学报). 2018(06)



本文编号：2997606