互联网金融中的非法集资犯罪研究

发布时间：2017-04-12 05:10

  本文关键词：互联网金融中的非法集资犯罪研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：互联网金融作为一种新兴金融模式自产生以来,就显露出众多法律风险,特别是以P2P网贷和众筹为典型代表的金融模式,存在极大的非法集资犯罪风险。互联网金融领域的非法集资犯罪表现出以网络空间作为犯罪场域、犯罪行为具有网络虚拟性；集资行为不受地域限制、涉众多；犯罪手段高智能化、高科技化等特点。此类犯罪的上述特点对规制传统非法集资犯罪的现行法律法规提出了挑战：就犯罪构成而言,互联网金融领域的非法集资犯罪一旦发生无疑侵犯了投资者的财产权益和互联网金融秩序；互联网空间的无限延展性决定了现行有关“不特定对象”的认定标准已不能适用于互联网金融中的此类犯罪；互联网金融内在的脆弱性及合法地位的缺失增加了相关经营者沦为非法集资犯罪主体的风险；监管缺失导致“非法占有目的”的推定认定陷入困境。在犯罪认定方面,集资行为二次违法性的判定、“非法吸收公众存款罪”在适用中沦为口袋罪名、网络平台帮助行为正犯化的适用情形、电子证据认定标准的明确化及其证明力的提高等都是亟待互联网金融法律规制体系解决的问题。总而言之,赋予互联网金融合法地位、建立互联网金融监管体系是降低此类行为入罪风险的有效途径。具体而言,必须做到在遵循网络空间法的独立价值、坚持金融自由与金融安全相协调、坚持前置救济用尽等原则的基础上兼采完善金融综合立法、创新金融司法模式等多位一体、全面协调的方式建立健全此类犯罪的规制体系。
【关键词】：互联网金融 非法集资犯罪 认定 规制
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D924.3
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 绪论10-15
• 1.1 选题背景和选题意义10-11
• 1.1.1 选题背景10-11
• 1.1.2 选题意义11
• 1.2 文献综述11-13
• 1.3 研究内容的创新及研究方法13-15
• 1.3.1 研究内容及创新13-14
• 1.3.2 研究方法14-15
• 第2章 互联网金融中的非法集资犯罪概述15-23
• 2.1 互联网金融中非法集资犯罪的概念及特征15-17
• 2.1.1 互联网金融中非法集资犯罪的概念15-16
• 2.1.2 互联网金融中非法集资犯罪的特征16-17
• 2.2 互联网金融中的非法集资犯罪风险17-19
• 2.2.1 众筹模式中非法集资犯罪的风险17-18
• 2.2.2 P2P网贷模式中非法集资犯罪的风险18-19
• 2.3 互联网金融监管初现端倪19-23
• 2.3.1 金融自由与法律规制的博弈19-20
• 2.3.2 互联网金融的合理性分析及合法化探索20-21
• 2.3.3 互联网金融非法集资之刑法规制21-23
• 第3章 互联网金融中的非法集资犯罪构成认定23-30
• 3.1 犯罪客体之认定23-25
• 3.1.1 “双重客体”认定23-24
• 3.1.2 “不特定对象”认定24-25
• 3.2 犯罪客观方面之认定25-26
• 3.3 犯罪主体之认定26-28
• 3.3.1 犯罪主体的符合性26-27
• 3.3.2 弱化犯罪主体符合性以降低入罪风险27-28
• 3.4 犯罪主观方面之认定28-30
• 第4章 互联网非法集资犯罪司法认定问题30-42
• 4.1 互联网中集资行为罪与非罪的问题30-32
• 4.1.1 集资行为罪与非罪的界限问题30-31
• 4.1.2 二次违法性认定问题31-32
• 4.2 互联网非法集资犯罪具体罪名认定问题32-34
• 4.2.1 非法集资犯罪的具体罪名认定32-33
• 4.2.2 限缩适用非法吸收公众存款罪33-34
• 4.3 网络平台帮助行为的定性问题34-37
• 4.3.1 限制网络帮助行为正犯化的适用35-37
• 4.3.2 网络平台帮助行为的定性37
• 4.4 电子证据认定问题37-42
• 4.4.1 电子证据的“三性”认定标准问题38-40
• 4.4.2 电子证据的证明力40-42
• 第5章 互联网金融中非法集资犯罪的规制42-47
• 5.1 规制理念42-43
• 5.1.1 树立网络空间法的价值理念42-43
• 5.1.2 坚持金融自由与安全相协调的理念43
• 5.1.3 严守一般规则的理念43
• 5.2 立法规制43-45
• 5.2.1 非刑事立法的多元化规制43-44
• 5.2.2 刑事立法的一体化规制44-45
• 5.3 司法规制45-47
• 5.3.1 充分发挥司法的能动作用45
• 5.3.2 加强检察机关对行政执法的监督45-46
• 5.3.3 提高案件处理的专业化水平46
• 5.3.4 建立多方联动的办案机制46
• 5.3.5 坚持多角度结合处理个案46-47
• 结论47-49
• 参考文献49-52
• 致谢52

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本文编号：300777