非法集资犯罪司法疑难问题探讨

发布时间：2021-07-26 00:12

　　非法集资犯罪是备受社会关注的涉众型经济犯罪,其在司法实务中存在着共同犯罪认定难、集资参与人诉讼地位定位难、刑民交叉处理难、财物处置难等难题。对非法集资共同犯罪人犯意的判断,应立足行为共同说的立场,认真考量共谋的犯意是否存在以非法占有为目的。以犯罪事实支配理论为根据,能准确把握非法集资犯罪主犯与从犯的界限标准。对非法集资共同犯罪中犯罪数额的认定,应坚持分担数额、分别认定的立场。对于非法集资犯罪刑民交叉的现象,应根据集资参与人是否已通过民事诉讼得到赔偿等情形,按照先刑后民等原则处理。基于集资参与人身份的双重属性,应将其定位为特别被害人,充分保障其实体权利,对诉讼权利实行限度保护。对于非法集资犯罪财产处置中的难点以及涉案财产刑事处置程序的短板,应采取有效措施予以破解,包括在追赃挽损中注意采取"保护性措施",理性确定退赔的责任主体及责任大小,实现刑事追缴、退赔与破产程序的有机衔接。 

【文章来源】：东南大学学报(哲学社会科学版). 2020,22(01)CSSCI

【文章页数】：13 页

【文章目录】：
一、共同犯罪认定问题
    (一)犯意的判断
        1.管理层人员的犯意判断
            (1)关于直接做出决策、占有或者使用涉案集资款的管理人员,主要是涉案单位的实际控制人或者核心管理层人员。
            (2)关于其他主管人员和直接责任人员,主要是涉案单位中直接负责寻找、设立融资项目的主管人员、职能部门负责人员等。
        2.上下层人员的犯意判断
    (二)主从犯的区分
    (三)犯罪数额的认定
二、刑民交叉处理问题
    (一)刑民交叉的原因和类型
        1.刑民交叉的原因
        2.刑民交叉的类型
            (1)牵连型
            (2)复合型
            (3)同一型
    (二)刑民交叉情形的处理
        第一,集资参与人已经通过民事诉讼得到全额赔偿的情况。
        第二,集资参与人通过民事诉讼未获全额偿还的情况。
        第三,民事诉讼程序与刑事诉讼程序同时进行的情况。
三、集资参与人的诉讼地位问题
    (一)集资参与人诉讼地位的尴尬现实
    (二)集资参与人诉讼地位的准确定位
四、涉案财产处置问题
    (一)涉案财产处置的难点
    (二)涉案财产刑事处置程序的短板
    (三)破解涉案财产刑事处置难点的对策
        1.追赃挽损注意采取“保护性措施”
        2.理性确定退赔的责任主体及责任大小
        3.实现刑事追缴、退赔与破产程序有机衔接


【参考文献】：
期刊论文
[1]非法集资案件财物处置刑民交叉的规范路径[J]. 谢勇,陈小杉.  湘潭大学学报(哲学社会科学版). 2019(02)
[2]当前非法集资类犯罪现状及涉案财物处置问题研究——以义乌市为例[J]. 义乌市人民检察院调研组,范文中,吴仙娥,魏干,吴露萍,胡丹萍,夏大伟.  公安学刊(浙江警察学院学报). 2017(02)
[3]非法集资刑事案件涉案财产处置程序的商法之维[J]. 陈醇.  法学研究. 2015(05)
[4]关于非法集资等涉众型金融犯罪适用法律问题研究[J]. 李硕,李浣.  河北法学. 2011(06)
[5]构成非法吸收公众存款罪的民间借贷及其担保合同效力[J]. 沈芳君.  人民司法. 2010(22)



本文编号：3303050