非法期货交易的刑法规制与完善

发布时间：2021-08-24 10:49

　　随着我国经济的不断增长,期货市场成为了继金融市场外又一个热门投资领域,期货市场因此也有了蓬勃的发展。然而伴随着互联网、大数据时代的迅猛到来,因为我国期货市场起步晚、相关行政法律滞后、不健全,同时缺乏对各类市场主体的有效监管,形形色色的以大宗商品现货市场为依托的互联网非法现货、期货交易平台也如雨后春笋般的出现,全国各地频频爆发以互联网非法现货、期货交易平台为载体的诈骗案、非法经营案件,涉及受害人之多、涉及地域之广、涉案资金之巨大令人咂舌。因此,加强对互联网交易平台的监管,加大对互联网非法期货交易平台的打击力度,引入刑法对非法期货交易进行规制具有必要性。因为刑法的谦抑性,首先要健全期货交易行政法律法规,与刑法规制做好衔接。其次,要完善刑法对互联网非法期货交易的规制。互联网不是法外之地。当前传统非法期货交易正向互联网转型,而又因互联网的放大作用导致对这类新型犯罪的社会危害性极为严重,对正常的市场经济秩序造成了严重冲击。因此,有必要从刑法层面分析研究非法期货交易的罪名及定性,探究对非法期货交易平台的刑法规制,对我国有效规制非法期货交易犯罪,推进期货市场健康发展具有重要意义。 

【文章来源】：浙江大学浙江省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：47 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
致谢
摘要
Abstract
1 引言
2 非法期货交易法律问题及典型案例
    2.1 我国大宗市场非法期货交易泛滥背后隐藏巨大刑事风险
    2.2 非法期货交易典型案例
        2.2.1 曹某等诈骗案——以现货平台为载体的诈骗案
        2.2.2 尹某等非法经营案——以现货平台为载体的非法经营案
        2.2.3 秦某等诈骗案——以微盘平台为载体的诈骗案
    2.3 非法期货交易的特征:以现货为名使用期货机制交易
    2.4 非法期货交易以平台为犯罪手段创设信息、数据、资金安全风险
    2.5 监管法规不健全导致非法期货交易平台泛滥
3 非法期货交易的入罪必要性
    3.1 非法期货交易具有社会危害性
    3.2 非法期货交易平台具有危害加剧性
    3.3 非法期货交易具有刑法规制必要性
    3.4 非法期货交易刑法规制的困境
4 非法期货交易的刑法规制路径分析
    4.1 非法经营罪的定罪分析
        4.1.1 非法经营罪定性具有合理性
        4.1.2 非法经营罪定性有缺陷
    4.2 诈骗罪的定罪分析
        4.2.1 诈骗罪定性具有合理性
        4.2.2 诈骗罪定性有难点
    4.3 非法期货交易平台软件开发者、销售者定罪分析
5 域外期货法律规制的考察和借鉴
    5.1 美国的期货犯罪法律规制
    5.2 日本的期货犯罪法律规制
    5.3 新加坡的期货犯罪法律规制
    5.4 对域外国家期货交易法律规制的借鉴
6 完善非法期货交易法律规制的建议
    6.1 完善非法期货交易犯罪前置法规建议
        6.1.1 完善前置法规合法与非法期货交易的内涵和边界
        6.1.2 完善前置法规合法与非法期货交易软件的界定标准
    6.2 完善非法期货交易刑法规制的建议
        6.2.1 设立独立非法经营期货罪的必要性
        6.2.2 设立独立非法经营期货罪的建议
        6.2.3 设立开发、销售非法期货交易软件罪的必要性
        6.2.4 设立开发、销售非法期货交易软件罪的立法建议
7 结语
参考文献
作者简历


【参考文献】：
期刊论文
[1]私设平台从事电子期货交易如何定性[J]. 朱文俊,欧阳本祺,魏昌东,葛志军,吕梅,杨赞,刘继春,王雪强.  人民检察. 2018(12)
[2]“微盘”交易的风险点[J]. 包艳龙.  中国金融. 2017(07)
[3]我国大宗商品电子交易市场的尴尬与未来[J]. 陈丽芬.  商场现代化. 2013(Z1)
[4]非法代理境外黄金期货交易行为之性质认定[J]. 薛培,曹坚.  法学. 2013(11)
[5]非法经营黄金期货交易的刑法规制[J]. 张勇,张雅芳.  云南大学学报(法学版). 2013(06)
[6]论非法经营期货行为及其《刑法》规制[J]. 杨宏芹,张岑.  上海金融. 2013(07)
[7]美国期货犯罪类型化及立法模式的启示与借鉴[J]. 郭华,温海宁.  犯罪研究. 2012(04)
[8]地下金融期货交易的刑事评价[J]. 金建人.  国家检察官学院学报. 2010(01)
[9]证券、期货犯罪的刑事立法及其完善[J]. 刘宪权.  法学. 2004(05)
[10]论非法经营罪[J]. 曹坚.  四川警官高等专科学校学报. 2004(01)

硕士论文
[1]期货交易的刑事规制[D]. 秦德良.四川大学 2002



本文编号：3359846