操纵证券、期货市场罪若干争议问题研究

发布时间：2022-01-13 16:17

　　市场操纵犯罪是资本市场犯罪中认定难度最高、行为结构最为复杂的犯罪类型。认定以该罪为核心的资本市场中的违法犯罪,是资本市场法律理论研究的重点、难点、热点问题。伴随着市场操纵犯罪的迅速泛滥,该罪司法适用的必要性和重要性亦当随之提升,然而现实中却鲜见相关案例,这无疑会使立法与司法实践陷入尴尬。但提高本罪的适用几率可能极易导致刑罚权的过度扩张,因此,有必要对市场操纵犯罪的规范边界展开逻辑反思与本质追问,整合市场操纵犯罪的行为理论,剖析市场操纵犯罪的实质机理以及对资本市场效率的影响,探索法律制度介入资本市场犯罪以及行政监管的理性边界与有效路径。在此,本文集中讨论三个主要问题:首先,探讨有关利用信息优势操纵市场违法性实质的问题时,焦点集中于资本市场信息发布者与受众之间的利益冲突,如果信息发布者在公布相关信息的同时涉足与该信息有关的证券交易,就有可能成为主要责任人并需承担相应的法律后果。其次,探讨有关交易是否构成自我交易类型的市场操纵行为时,应当严格按照有无明知之故意、排除市场性行为、严格审查交易内容等三个层次的纵深性规则,限制此类行为的入罪范围。复次,探讨有关“与他人串通”市场操纵违法犯罪行为与“... 

【文章来源】：内蒙古大学内蒙古自治区 211工程院校

【文章页数】：31 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
引言
一、关于“利用信息优势”操纵市场争议问题
    (一) 争议焦点
        1.案情介绍
        2.争议焦点
    (二) “利用信息优势”操纵市场的解析
        1.利用信息优势的认定
        2.“利用信息优势”与“利用未公开信息”行为的辨析
    (三) 争议问题的认定
二、关于“自我交易”操纵市场争议问题
    (一) 争议焦点
        1.案情介绍
        2.争议焦点
    (二) “自我交易”操纵市场
        1.“自我交易”行为的认定
        2.“自我交易”行为与“内幕交易”行为的辨析
    (三) 争议问题的认定
三、关于“与他人串通”操纵市场争议问题
    (一) 争议焦点
        1.案情介绍
        2.争议焦点
    (二) “与他人串通”操纵市场的解析
        1.“与他人串通”行为的认定
        2.“与他人串通”操纵市场行为与“泄露内幕信息”行为的辨析
    (三) 争议问题的认定
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]操纵证券、期货市场罪“兜底条款”解释规则的建构与应用 抢帽子交易刑法属性辨正[J]. 刘宪权.  中外法学. 2013(06)
[2]利用未公开信息交易罪的认定[J]. 卢勤忠.  政法论丛. 2010(01)
[3]操纵证券、期货市场犯罪行为探析[J]. 张凯,孙立民,莫栩荣.  经济研究导刊. 2010(03)
[4]美国金融刑法中的scienter及对我国证券、期货犯罪立法的启示[J]. 曹廷生.  唯实. 2009(12)
[5]论以虚伪交易方式操纵证券市场[J]. 于莹.  国家检察官学院学报. 2003(05)

博士论文
[1]市场操纵犯罪的机理与规制：法律与金融分析[D]. 谢杰.华东政法大学 2014
[2]股票和股指期货跨市场监管法律制度研究[D]. 王小丽.安徽大学 2012

硕士论文
[1]论刑法中的操纵证券、期货市场行为[D]. 曾科鸣.湘潭大学 2015
[2]论操纵证券、期货市场罪的认定[D]. 陈恳.上海大学 2014
[3]论操纵证券、期货市场罪中的操纵行为[D]. 骆程.吉林大学 2012
[4]操纵证券、期货市场罪的犯罪行为研究[D]. 张双.中国政法大学 2010
[5]论操纵证券、期货市场罪[D]. 张琛.黑龙江大学 2008



本文编号：3586758