区块链金融衍生品刑法规制研究

发布时间：2022-01-26 20:03

　　区块链技术自产生之日就与金融有着密切联系,其作为一种全新技术组合,正渗透到不同金融场景中。区块链技术发展改变了传统金融运营模式,冲击了金融风险管控和现有法律体系。区块链金融衍生品的高度匿名性与去中心化交易,使监管机构搜集信息受阻,难以确保信息准确性和全面性,导致出现部分业态下监管真空,为犯罪发生提供了土壤。对区块链金融衍生品进行刑法规制能维持国家货币稳定,防范金融风险,预防诱发犯罪,有其必要性。区块链金融衍生品在刑法上定性有货币说、金融工具说和财产说。通过比较德、美、日、俄国家对区块链金融衍生品的法律政策,结合国内区块链金融衍生品交易实践,其主要是作为金融工具在使用,因此把区块链金融衍生品认定为金融工具较为科学。区块链金融衍生品交易涉及金融交易安全、金融管理秩序安全和金融投资人财产安全等刑法法益,只有以刑事政策为引领立足现实展望未来,以刑事法律为基础坚持防控风险和推动技术发展相结合,以刑事合规为辅助建立刑罚与非刑罚相贯通的体制机制,打造立体规制体系,才能防范区块链金融衍生品交易犯罪,促使其在法治轨道上健康发展。 

【文章来源】：重庆大学学报(社会科学版). 2020,26(06)北大核心CSSCI

【文章页数】：11 页

【文章目录】：
一、区块链金融衍生品法律定性
    (一)区块链金融衍生品定性的刑法学纷争
        1．数字货币说
        2．金融工具说
        3．财产说
    (二)区块链金融衍生品定性的多法域审视
        1．德国———金融工具
        2．美国———虚拟货币
        3．日本———财产价值
        4．俄罗斯———虚拟财产
    (三)我国的规定及笔者观点
        1．定性学说及不同国家规定评析
        2．我国的规定及态度
        3．笔者的观点
二、区块链金融衍生品刑法规制必要性探析
    (一)法益分类
        1．金融交易安全
        2．金融管理秩序安全
        3．金融投资人财产安全
    (二)规制现状
        1．刑事政策过于保守
        2．法律不完善
        3．法律适用存在分歧
    (三)刑法规制必要性
        1．区块链金融衍生品属于刑法保护的财产范畴
        2．刑法规制是防范金融风险维持国家货币稳定的需要
        3．刑法科学规制能预防诱发犯罪
三、我国区块链金融衍生品刑法规制路径
    (一)监管体制创新:以刑事政策为引领
        1．我国目前金融犯罪刑事政策
        2．我国金融犯罪刑事政策的问题
        3．坚持与国家金融改革方向相契合
    (二)审慎基调下的鼓励:以刑事法律为基础
        1．区块链金融犯罪与刑法理性化
        2．区块链金融犯罪的二次违法性
        3．完善解释还是新增立法
    (三)风险调控的底线:以刑事合规为辅助
        1．刑事合规定义匡正
        2．刑事合规的特征
        3．区块链金融衍生品与刑事合规


【参考文献】：
期刊论文
[1]论法律与逻辑的内在关系[J]. 周志荣,张继成.  上海政法学院学报(法治论丛). 2020(01)
[2]区块链技术在政府监管中的定位及法律规制——基于海关监管的视角[J]. 周阳.  法学评论. 2020(01)
[3]播撒信任的技术幽灵——区块链法律研究述评[J]. 陈吉栋.  探索与争鸣. 2019(12)
[4]区块链应用于证券交易的法律风险及防范[J]. 陈思语.  法律适用. 2019(23)
[5]区块链金融监管与治理新维度[J]. 吴桐,李铭.  财经科学. 2019(11)
[6]论区块链对中央对手方结算的挑战及其应对[J]. 卜学民.  北方法学. 2019(06)
[7]区块链技术驱动下智能合约犯罪研究[J]. 赵志华.  中国刑事法杂志. 2019(04)
[8]“区块链+”时代比特币侵财犯罪研究[J]. 王熠珏.  东方法学. 2019(03)
[9]基于区块链技术ICO行为之刑法规制[J]. 王冠.  东方法学. 2019(03)
[10]论盗窃比特币的行为性质[J]. 王卫,南庆贺.  西部法学评论. 2018(05)

硕士论文
[1]比特币投资市场研究[D]. 刘超亚.首都经济贸易大学 2016



本文编号：3611089