内幕交易罪案研究
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【摘要】：最高人民法院和最高人民检察院在2012年出台了《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》对内幕交易罪的定罪及量刑做了较为全面的规定。但是理论界和实务界仍然对与该罪名相关的问题存在诸多争议。内幕交易行为因其具有专业性高、隐蔽性强等特点,对我国证券、期货市场产生的危害是极其严重的,如果不能明晰内幕交易行为,对此行为施以严厉处罚,那么长此以往下去将对我国经济发展和社会安定造成严重后果。正是在这种情况下,本文从“黄光裕内幕交易案”和“董正青内幕交易案”说起,针对两起案件的争议焦点展开研究,主要分析了内幕信息的认定、价格敏感期的界定、“利用”行为的归属、举证责任的规则和相关行为的定性等问题。进而得出了以下几点结论:(1)判定内幕信息应当同时满足未公开性、重大性和关联性的条件限制;(2)价格敏感期中有关形成日的规定应当更加灵活,有关公开日的界定应当采取实质性公开标准;(3)“利用”行为不应作为内幕交易罪的构成要件,但是相关交易明显异常属于该罪的构成要件行为;(4)内幕交易罪的举证责任应当采取举证责任倒置原则;(5)“未获利”行为和特殊的“建议行为”应当受到刑法的处罚。最后,针对上述得出的结论提出相关建议,具体表现为:(1)在内幕交易罪的合理适用方面提出了明确价格敏感期界定标准,明确相关交易行为明显异常为该罪的构成要件行为,明确该罪的举证责任倒置原则的建议;(2)在该罪的刑法完善方面提出了对不同犯罪主体的刑罚力度应区别对待,明确内幕交易罪中的罚金标准,明确内幕交易罪中适用禁止令的建议;(3)在强化内幕交易罪一般预防方面提出了内幕人员加强自律,建立相关监督举报机制,加强证监会权力的建议。
【关键词】：内幕交易 内幕信息 价格敏感期 举证责任 完善建议
【学位授予单位】：黑龙江大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D924.3
【目录】：
- 中文摘要3-4
- Abstract4-9
- 绪论9-13
- 一、待研究案例介绍和争议焦点归纳13-17
- （一）案情介绍13-14
- 1.黄光裕内幕交易案13
- 2.董正青内幕交易案13-14
- （二）裁判结果14-15
- 1.黄光裕内幕交易案裁判结果14
- 2.董正青内幕交易案裁判结果14-15
- （三）争议焦点归纳15-17
- 1.案例中的资产重组、置换和借壳上市方案是否属于内幕信息15
- 2.价格敏感期认定是否合理15
- 3.董德伟强调未“利用”内幕信息意欲何为15-16
- 4.该类案件的举证责任是否同于一般案件16
- 5.该类案件疑难问题定性16-17
- 二、对以上两案例焦点问题评析17-34
- （一）内幕信息的认定17-20
- 1.未公开性标准17-18
- 2．重大性标准18-19
- 3.确定性标准19
- 4.以上案件争议焦点分析19-20
- （二）价格敏感期的合理性分析20-24
- 1.内幕信息形成日界定20-21
- 2.内幕信息公开日界定21-22
- 3.以上案件争议焦点分析22-24
- （三）“利用”行为是否属于该罪必备构成要件24-27
- 1.赞同说24-25
- 2.反对说25
- 3.附条件的反对说25-26
- 4.以上案件争议焦点分析26-27
- （四）内幕交易类案件举证责任分析27-31
- 1.美国：严格责任的利弊27-28
- 2.中国台湾：举证责任倒置原则的利弊28-29
- 3.中国内地：无罪推定举证原则的利弊29-30
- 4.以上案件争议焦点分析30-31
- （五）内幕交易罪相关行为的定性研究31-34
- 1.“未获利”行为的定性研究31-32
- 2.“建议行为”的定性研究32
- 3.以上案件争议焦点分析32-34
- 三、由以上案例所引发的思考和建议34-39
- （一）内幕交易罪的合理适用34-35
- 1.明确价格敏感期的界定标准34-35
- 2.明确相关交易行为明显异常具有构成要件符合性35
- 3.应明确该罪的举证责任问题35
- （二）内幕交易罪的刑罚完善35-37
- 1.对不同犯罪主体的刑罚力度应区别对待35-36
- 2.明确内幕交易罪罚金处罚标准36-37
- 3.明确内幕交易罪中适用禁制令37
- （三）强化内幕交易罪的一般预防37-39
- 1.内幕人员加强自律37
- 2.建立相关监督举报机制37-38
- 3.加强证监会的相关权力38-39
- 结语39-40
- 参考文献40-42
- 致谢42
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