刑事合规的理念、机能和中国的构建

发布时间：2023-04-02 10:40

　　对于惩治与预防企业犯罪,传统的事后惩罚与消极预防途径始终效果难彰。发轫于西方国家的刑事合规(Criminal Compliance)在惩治与预防企业犯罪中的作用正日益受到各国重视。作为一个充满张力的概念,刑事合规体现了风险社会刑罚积极一般预防的理念,具有犯罪预防前置化和"私有(企业)化"等特点。企业刑事合规的动力不但来自现代公司治理中的企业内部风险管理需要,同时也离不开国家刑事政策的正向激励和反向归咎。虽然我国企业已普遍将合规作为公司治理的重要组成部分,但企业的刑事合规并没有受到应有的重视。在刑事立法和司法上,借鉴国外刑事合规的实践,结合我国单位犯罪的特点,通过赋予企业合规管理的刑法积极义务,在扩大单位犯罪范围的同时,将刑事合规作为限缩处罚范围的出罪事由和刑罚减免的情节,构建我国的刑事合规制度。

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【文章目录】：
一、概念的源流———企业的合规计划与刑事合规
二、刑事合规的理念基础
    (一) 风险刑法催生的刑罚积极一般预防理论
    (二) 预防和惩治犯罪的合作模式
    (三) 法人 (企业) 刑事责任范围的调整
三、刑事合规与企业犯罪的刑事责任
    (一) 将刑事合规设定为企业刑事责任的积极抗辩事由
        1. 刑事合规与出罪。
        2. 刑事合规与刑罚减免。
    (二) 疏于刑事合规的责任归咎
        1. 疏于刑事合规的犯罪化机能。
        2. 增强刑罚处罚力度, 大幅度提高企业和高管人员违法犯罪成本。
四、刑事合规的中国构建
    (一) 扩大单位犯罪的范围
        1. 赋予企业合规管理的刑法积极义务。
        2. 单位与自然人个人宜采取同一定罪标准。
    (二) 调整单位犯罪的惩治力度
    (三) 司法定罪量刑应考虑企业的刑事合规运行情况
        1. 刑事合规的出罪机能。
        2. 刑事合规运行情况作为单位犯罪的量刑情节。
余论



本文编号：3779081