论英美海外反腐败法合规程序

发布时间：2017-04-24 11:00

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【摘要】：2011年7月1日,英国最新的反贿赂法案《英国反贿赂法》(《UK BRIBERY ACT》正式实施,该法案作为英国最新的海外反腐败法做了相当多的立法创新,在处罚贿赂罪采取了严格责任原则,在惩罚未能防止贿赂的公司方面的进行了立法创新,设立了“预防商业机构贿赂失职罪”(Corporate Failure to Prevent Bribery),同时规定了商业机构能获得相应的合规程序保护,只要其证明为防止与之相关的人员行贿,商业机构已经制定了适当的合规程序,即可免于处罚。为了指导商业机构建立完善的合规程序,英国司法部甚至“英国新反贿赂法案指引”(“UK Guidance”)。与此同时回顾全世界最早的海外反腐败法的美国《海外反腐败法》,虽然该法没有合规程序的规定,但是美国通过司法实践中的大量的判例对商业机构的合规程序作了相应的规定,同时美国立法界、司法界、研究学者也都对《海外反腐败法》如何进一步完善合规程序都进行了大量的探索。中国自改革开放30年以来,中国经济取得了举世瞩目的成就,但是在海外反腐败立法方面仍有不少缺憾。尤其是在中国业已成为全球第三大投资国,中国需要完善海外反腐败立法,并将合规程序引入中国的海外反腐败立法中。同时中国企业在走出国门后,更加应当建立一套完备的合规程序,以应对愈加严格的全球反腐败形势要求。
【关键词】：英美 海外反腐败 合规程序
【学位授予单位】：上海社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D956.1;D971.2;DD912.1
【目录】：

• 摘要2-3
• abstract3-6
• 引言6-9
• 第一章《英国反贿赂法》9-17
• 一、《英国反贿赂法》简介9-10
• （一）立法历程9
• （二）主要内容9-10
• 二、严格责任原则下预防商业机构贿赂失职罪的创设10-11
• 三、合规程序——“充分程序”的创设11-12
• 四、《英国反贿赂法》“充分程序”的指引（UK Guidance）12-15
• （一）原则一：比例程序原则（Proportionate Procedures）13
• （二）原则二：高层参与原则（Top-Level Commitment）13-14
• （三）原则三：风险评估原则（Risk Assessment）14
• （四）原则四：尽职调查原则（Due Diligence）14-15
• （五）原则五：交流沟通原则（Communication and Training）15
• （六）原则六：监控与审订（Monitoring an Review）15
• 五、《英国反贿赂法》其他立法特点15-17
• 第二章 美国《反海外腐败法》17-31
• 一、美国《反海外腐败法》简介17-20
• （一） 美国《反海外腐败法》立法历程17-18
• （二）《反海外腐败法》主要内容18-20
• 二、美国《反海外腐败法》中的合规程序20-25
• （一） 美国《反海外腐败法》法律条文中合规程序的缺失20
• （二）《联邦量刑指南》内合规程序规定20-22
• （三）美国判决案例中合规程序指引22-23
• （四）“司法部司法解释”中合规程序指引（DOJ Opinion Release）23-25
• 三、美国法学界、商界对《反海外腐败法》合规程序的理论探索25-29
• （一）1988年美国《反海外腐败法》修正案的立法尝试26-27
• （二）James Doty提议的美国《反海外腐败法》试行条例（RegulationFCPA）27-28
• （三）美国商会提议的合规程序保护28-29
• 四、相比《英国反贿赂法》，美国《反海外腐败法》合规程序的作用29-31
• 第三章 对我国立法的借鉴及对中国企业海外投资的影响31-40
• 一、对我国立法的借鉴31-34
• （一）我国目前立法及司法现状31-32
• （二）将合规程序保护纳入我国反海外腐败立法中32-34
• 二、对中国企业海外投资的影响34-40
• （一）中国企业海外投资现状34-35
• （二）中国企业海外投资的合规风险35-38
• （三）中国企业合规程序现状38-39
• （四）中国企业合规程序建议39-40
• 结语40-42
• 参考文献42-44
• 后记44-45

【参考文献】

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 袁杜娟;论跨国商业贿赂的法律规制[D];对外经济贸易大学;2007年

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本文编号：324035