内幕交易行政处罚证明责任问题研究

发布时间：2023-03-03 22:01

　　随着我国金融市场的迅速发展,内幕交易愈发严重,已成为我国金融监管的重点对象。在内幕交易的规制方法中,行政处罚是我国打击内幕交易的最主要手段之一,且从国外规制内幕交易的成功经验来看,相较于民事、刑事制裁,行政处罚有着极大的高效性。但在我国,面对内幕交易的多发,证券监管机关在内幕交易的认定和处罚上有点力不从心,其中一个很重要的原因就是内幕交易的证明极为困难,完全由行政机关承担要件事实的证明责任这一行政处罚证明责任分配规则对于证券监管机关而言证明负担过重,而证明的失败就带来大量内幕交易没有被查处,侵害了广大中小投资者的合法权益,对我国的证券市场乃至宏观经济都造成了一定程度的危害,因此完善内幕交易行政处罚的证明责任分配就成为理论界和实务界人士需要进一步研究的课题。 2011年,《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》出台,其首次以正式法律文本的形式肯定在证券行政处罚案件特别是内幕交易行政处罚案件中可由行政相对人承担一定的证明责任,但其在法理上却未尽明晰。且从内幕交易行政处罚的实践来看,证券监管机关在内幕交易的认定中对于行政相对人承担一定的证明责任可以说是跃跃欲试,但又因法律依据不明...

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 问题的提出
    一、案例
    二、内幕交易行政处罚证明责任问题的研究空间
第二章 内幕交易行政处罚的相关“法律”依据及评析
    一、《证券法》的相关规定及评析
        (一) 知悉
        (二) 利用
    二、《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》的相关规定及评析
        (一) 利用要件之辩
        (二) 知悉的证明责任分配
    三、《纪要》的相关规定及评析
    四、本章结论
第三章 行政程序证明责任
    一、我国“行政程序法”的相关规定
    二、域外行政程序法关于证明责任的规定
    三、我国学者关于行政程序证明责任的代表性观点及评析
    四、本章结论
第四章 行政处罚证明责任
    一、我国法的相关规定
    二、学界关于行政处罚证明责任分配的观点分歧
        (一) 行政机关承担证明责任
        (二) 特殊类型案件中行政相对人证明责任的承担
    三、刑事诉讼被告人承担证明责任的借鉴意义
        (一) 域外法刑事被告人承担证明责任的实践
        (二) 我国刑事被告人承担证明责任的立法现状
    四、本章结论
第五章 内幕交易行政处罚证明责任分配的完善
    一、内幕交易案件证明责任分配的比较研究
    二、内幕交易行政处罚证明责任分配的法理分析
    三、内幕交易行政处罚证明责任分配之完善
        (一) 知悉的证明责任分配
        (二) 利用的证明责任分配
    四、减轻证券监管机关证明负担的方法
        (一) 证明标准的降低
        (二) 不负证明责任方的阐明义务
结语
参考文献
致谢



本文编号：3753188