低碳约束下中国省际工业企业技术创新效率研究

发布时间：2017-11-11 22:21

本文关键词：低碳约束下中国省际工业企业技术创新效率研究

【摘要】：发展低碳经济是坚持可持续发展的主要内容。改革开放以来,我国的工业经济增长取得了举世瞩目的成就。尤其是近十几年来,通过持续不断地技术改造投入和技术创新力度加大,我国工业结构优化,能耗降低,关键领域核心技术不断提升。通过推广国内外先进节能、节水等技术,工业企业能源资源利用效率明显提升。但是,节能减排政策的实施使得工业由高速增长转为7%至8%的中高速增长已经成为常态。工业发展中呈现的环境问题、质量问题、结构问题和资源问题等都需要以技术改造为抓手去解决消化。技术引进可以在提高工业企业的经济增长的同时节约能源,然而资本耗费巨大,并且不能解决长期的经济高速增长问题。除技术引进外,技术改造也发挥着至关重要的作用。因此,在加快经济发展方式转变的同时,加大技术引进和技术改造,才能带动企业核心研发能力的提升。我国是一个人口占大多数的发展中国家,在有限的资源环境下推动经济的高速发展就显得尤为重要。因此,考察在碳排放约束下我国现阶段工业企业的技术创新效率,明晰影响我国工业企业技术创新效率的决定因素,有利于政府调整和改善经济发展政策,实现真正的可持续发展。本文基于技术异质性的假定构建一个考虑低碳约束下技术创新效率测度及其影响因素分析的模型。该模型将方向距离函数和共同前沿分析方法相结合来测量技术创新效率,且进一步地将技术创新失效率分解为技术配置失效率和技术差距失效率。我们运用上述分析框架来测量我国30个省份的大中型工业企业2001--2011年期间的技术创新效率,并运用Tobit模型来考察低碳约束下技术创新效率的影响因素,主要结论为： (1)东部地区省份具有最高的平均技术创新效率水平,其次为中部地区省份和西部地区省份。三大区域在共同前沿技术创新效率下具有明显区别的技术创新前沿。这表明三个样本来源于不同的总体,且它们之间存在显著的技术异质性,但区域间技术异质性具有缩小的趋势。 (2)三大地区技术创新效率水平不高的主要原因是技术创新配置的低下。其中中部和西部地区的技术创新效率水平低下还因为基础创新技术水平远远落后于东部地区。因此,提高技术创新的配置效率能够有效的提高技术创新效率水平。 (3)基于相关的经济学理论分析,企业规模、产权变量,外商直接投资、出口依存度、技术改造经费、国外技术引进、企业技术消化吸收能力和RD人员这些因素促进了中国工业企业技术创新效率水平的提高,而国内技术购买抑制了技术创新效率水平的提高。但是在实证结果中,产权变量、出口依存度、技术改造、国外技术引进、RD人员和国内技术购买的作用并不显著。 (4)中国工业RD投资与技术创新效率负相关主要与非国有企业产权特征和外商投资特征有关。主要原因在于：一是因为非国有企业的知识资本存量低,缺乏国家优惠政策的大力支持,而短期的过快的RD投资增长反而加重了企业的负担；二是因为知识产权缺乏有效地保护,大多数的企业技术创新效率水平并不高。中国工业RD人员与技术创新效率呈现正相关关系主要与非国有企业产权特征有关。尽管非国有企业在知识资本存量和国家相关优惠政策方面并不占优势,但是在大环境竞争激励的背景下,非国有企业在RD人员的管理和招募上,更具有企业管理和人才培养方面的优势。因此,非国有企业是促进中国RD人员对技术创新效率提高的重要影响因素。
【学位授予单位】：东北财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F424.3

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