专利法的人文主义关怀

发布时间：2018-02-24 21:25

本文关键词： 专利法人文主义关怀权利扩张公共利益　出处：《西南政法大学》2014年博士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：专利法是机器时代的产物，是规范与无形财产相关的各种权利和利益分配机制的重要制度。随着人类社会的发展和科学技术的进步，专利法的对象突破了机器，以“滚雪球”的方式将专利的对象扩展到“阳光下人所制造出来的一切东西”，将越来越多的无体物纳入其保护的范围，不断提高保护的强度，并随着经济、知识和人才流动的全球化成为世界上一体化程度最高的法律规范之一。专利法最初所包含的激励技术创新，促进社会和人类的共同发展的目标以及技术创新所创造出来的价值和利益及于全社会的所有成员的利益分配机制在其发展的过程中被扭曲了，“以人为本”的价值体系也在专利法向专利权人的利益不断的倾斜的过程中被颠覆，专利权人私权的效力被无限放大。在以TRIPs协定为背景的全球化的语境中，专利法人文精神在追求利益最大化的市场开发和西方发达国家对知识产权优势地位的维护中被忽略了，专利法在实际运行中陷入了道德谴责的困境。进入21世纪以来，无论是发达国家的自省还是发展中国家和最不发达国家、国际间非政府组织的不懈努力，都激发了在包括公共健康危机等方面对专利法的重新审视。专利法具体制度的改变、价值体系的调整和现实问题的解决，尤其是在全球范围内专利权的私权对公益的让步等问题，引起了世界各国、各阶层的广泛共鸣。然而，针对专利法存在的问题，个案解决是最普遍的方式，但是个案的偶然性、狭隘性不能有效解决专利法实际运行中的普遍问题，以致于专利法在各国的调整都无法取得实质性的进展，更无法使专利法回归到促进人类的全面发展的人文主义目标上去。由于专利法的“去道德化”长期将人文主义精神所包含的正义、公平、自由等以人为本的观念排除在外，因此本文以人文主义的视角，通过对专利法目前存在的问题及其背景原因进行深入而系统的研究，旨在用这一具有深厚历史内涵的观念从全新的视角对现有问题进行深入研究，为调整专利法并使之回归到原初之路尽绵薄之力。第一章为“专利法与人文主义精神”。这一章从对人文主义、人文精神、人文关怀的界定揭示人文主义精神、人文主义法学思潮的内涵和外延——明确专利法人文主义关怀的逻辑起点。进而，在对专利法的立法目标、专利权正当性的理论基础进行了历史分析和逻辑分析之后，重点讨论了专利法原本具有的人文主义精神，结论性地指出无论专利法经过怎样的变迁，其对私权的保护强度提高到什么程度，专利法自始至终所包含的人文主义精神决定了它本身就是实现人文主义关怀的工具，这是由专利法与人文主义精神的天然联系所决定的。第二章为“专利法偏离人文精神引发的冲突及危害”。本章从价值冲突、权利冲突和利益冲突三个方面对专利权扩张与人文主义精神的冲突进行研究和分析。首先，现行的专利法主张激励机制的必要性，追求知识产权创造财富的效率，忽略了公平、正义的价值；在市场竞争关系中，自由与平等的价值也出现了冲突和博弈；同时，在专利权的私权和公共利益之间也出现了个人主义与集体主义的价值观念上的冲突。其次，从人文主义的视角来看专利权，它与人权发生了激烈的碰撞，两者在专利法领域内的对立所产生的不利影响否定了两者本应在推动人类共同发展目标上的统一和和谐。最后，专利权的扩张与人文精神的冲突还体现在了不同主体的利益冲突上。从专利法自身的权利设置以及利益分配的角度来看，现行的专利法过度倾向于保护专利权人尤其是专利产品生产商的权利，公共利益被忽略了，形成了私权与公益之间的冲突；从专利法在全球运行的现实效果来看，发达国家与发展中国家、最不发达国家在专利领域的两极分化日益严重，加深了贫困人群的贫困程度，同时将专利领域中的利益分配不均问题扩散到了国家间的经济、政治、贸易等各个方面，导致发达国家与发展中国家、最不发达国家间的利益冲突变得更加不可调和。同时，基于这些冲突，专利法对人文主义精神的偏离也造成了许多危害：首先，专利权人基于专利法的私权的过度维护利用市场供需关系在专利产品市场中形成垄断，破坏正常的市场竞争秩序。其次，专利权的无限扩张和滥用对知识的传播、科学技术的进步造成阻碍，违背了专利法激励技术创新、促进人类共同进步的初衷。最后，专利法现已构成了全球性公共利益维护的制度性障碍，尤其是造成公共健康危机的全球性蔓延，是公共健康危机得不到解决的主要原因。第三章为“专利法偏离人文主义精神的原因”。本章以第二章的、第三章为基础，从理论原因、社会原因和制度原因三个方面对专利法偏离人文主义精神的原因作出分析。首先，从理论上来说，在激励论为主要理论支持的现行专利法在发达国家大企业作为既得利益者的坚持和推动下形成了权利无限扩张的局面，这是专利法偏离人文主义精神的理论原因。其次，从专利法实施和发展的背景上来看，知识已经成为当今世界利润的源泉，跨国大企业占有了大多数重要的专利技术，在市场竞争和技术发展中具有优势，发展中国家和最不发达国家在知识产品的竞争上长期处于不利地位，这些都是专利法实现人文主义关怀必须要面对的现实。最后，从制度上来说，TRIPs协定为前述背景的形成和巩固提供了有利的制度支持，这就使得专利法在短期能不可能做出根本性的改变和变革。因此，专利法已经给世界各国的贫困人群等弱势群体的基本生存利益带来损害，是有悖于人文精神的基本价值观念的，并为后两章分析专利法的人文主义关怀作铺垫。“ 第四章为“专利法实现人文主义关怀的基本方向”。专利法的人文主义关怀不是虚无缥缈的，而是有其具体诉求的。本章从专利法人文主义关怀的诉求出发，秉着人类利益为本的原则平衡私权与公益之间的关系，并以宏观的角度从三个方面入手，找寻专利法实现人文主义关怀的途径和目标。首先，专利法原本就是维护人的基本价值，实现人文主义关怀的工具，蕴含了深厚的人文主义精神，针对专利法在现实中的困境，回归专利法原本的初设目标和轨道是第一位的。其次，对专利权的无限扩张和专利权的滥用行为进行限制，维护正常的市场秩序。最后，在全球化的语境下，专利法的人文主义关怀已经超越国界，成为全球性的问题，发达国家与发展中国家和最不发达国家对专利的主张是存在巨大差异的——前者始终主张推进专利权的扩张和保护强度提高的趋势，以实现专利权的经济效益为目标；后者更关注专利权的实际运行给这些国家贫困人群的生存状况带来的不利益和专利制度利益分配不均的状况，主张专利法应当从人文主义的角度更加关注人类的整体发展利益，力求专利法能够在消除贫困，解决危及公共利益的全球化问题上作出贡献。因此，实现专利法的人文主义关怀，就应当给予发展中国家和最不发达国家更多的发展和自我表达的空间，通过它们和非政府组织之间的合作调整专利法，实现专利法的人文主义关怀。第五章为“专利法实现人文主义关怀的路径”。本章承接第四章，从第四章提出的专利法的人文主义关怀的基本原则出发，对专利法的调整提出自己的观点。首先，以人文主义的视角来看，专利法价值体系的设计和相关主体的角色分配上，应当作出调整。专利法作为现行法律制度的一部分，是社会治理体系的重要组成部分，“善”的治理模式是社会制度、法律制度实现人文主义关怀的核心价值，也是专利法回归其立法初衷的有效路径。对专利法来说，“善”的专利法要对政府、企业和公民的角色进行明确的重新定位，对其的权力（利）、义务进行合理的分配。其中，，政府要防止其受到企业的“绑架”，在行使公权力时合理地对社会福利和人类共同利益的分享作出合理的分配。企业要承担更多的社会责任，放弃一定的短期经济利益，立足更高的视角，在长远利益上与社会和人类的发展形成共赢。公民社会要积极地表达自己的声音和主张，尤其是要鼓励和帮助那些处在社会最底层的弱势群体表达自己的需求，共同改善他们的生存状况，消除贫困，实现专利法的人文主义关怀。其次，针对不同领域中技术的差异，提出通过产业区分立法的方式解决特定领域中的问题。最后，造成这些问题的根源在于专利权的无限扩张，结合发达国家近年来的一些趋势，主张专利授权的严格化和对权利滥用行为进行有效的规范和限制。同时，针对公共健康危机这一焦点问题，对药品可及性的问题予以特别的关注。通过解读TRIPs协定、多哈宣言及其总理事会决议的相关内容，并结合泰国、加拿大等国的有效实践，认为强制许可制度的广泛适用是解决药品可及性问题和公共健康危机并实现专利法人文主义关怀的有效手段。
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【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D923.42

【参考文献】