知识产权保护、创新与企业国际化研究

发布时间：2020-10-09 14:47

　　当前,我国经济在经历30多年的高速增长后,正逐步步入以“中高速、优结构、新动力、多挑战”为特征的新常态阶段。在国内市场日趋饱和竞争同质化的挑战下,国际化成为中国企业寻求新一轮增长的新动力。我国政府鼓励各产业内企业主动实施“走出去”战略,开展具有战略意义的出口和对外直接投资,积极向高端市场转移,培育和增强产业创新能力,实现产业转型升级。以专利、版权、商标等形式授予的知识产权,在促进创新和保持经济增长方面扮演着非常重要的角色,不仅是企业赖以生存、长远发展、走向国际市场的基础,更是拓展海外市场的重要资源和核心竞争力。数字革命和过去多年的技术突破使得知识产权成为经济、社会和政治利益的前沿。因此,将知识产权保护、创新与企业国际化置于统一框架中进行研究,具有重要意义,对于推动我国知识产权保护强国和开放型经济新体制的建设具有重要启示。首先,文章以2004-2015年中国沪深两市上市公司数据为样本,通过构建衡量知识产权保护的综合性指标,考察母国不同地区间的知识产权保护对企业国际化的影响。研究结果表明:母国地区知识产权保护水平的提高,有助于推动该地区企业进入国际市场,提高企业的国际化水平;知识产权保护主要通过创新渠道和融资机制影响企业的国际化进程和水平。进一步研究发现,母国不同地区间的知识产权保护对企业国际化的影响还会因所有制差异而有所不同。与国有企业相比,非国有企业的国际化进程更容易受到所在地区知识产权保护的影响。其次,文章以产品周期理论、新新贸易理论、资源基础观和制度基础观作为理论基础,以中国上市公司为主要研究对象,基于国际化动态的视角,分别考察了创新对企业国际市场进入、国际市场退出、国际市场存活的影响,以及知识产权保护在其中发挥的作用。研究发现:(1)创新对企业国际市场进入有显著正向影响,即增强创新能力有助于推动企业进入国际市场。企业所在地区的知识产权保护水平越高,增强创新能力对企业进入国际市场的推动作用越大。所有权对创新能力和企业国际市场进入的关系存在正向调节作用,与非国有企业相比,增强国有企业创新能力对推动其进入国际市场的作用更大。(2)创新对企业国际市场退出存在显著负向影响,即增强创新能力有助于降低企业从国际市场退出的概率,而且创新对企业国际市场退出的影响存在行业异质性。(3)创新对企业进入国际市场后的存活具有积极作用,即企业进入国际市场后,初始创新能力越强的企业在国际市场上存活的更久。随后,文章以2008-2011年中国创新型制造业企业为研究对象,结合理论分析和实证研究,考察自主研发对企业创新绩效的影响,在此基础上,进一步探讨研发国际化对二者关系的调节作用及其影响因素。研究结果表明:(1)自主研发对企业的创新绩效有显著的正向影响,即随着内部研发投入的增加,企业拥有的创新技术资源随之增多,这有助于提高企业的创新绩效。(2)研发国际化正向调节自主研发与企业创新绩效之间的关系,即研发国际化有助于增强自主研发对企业创新绩效的积极作用,这表明合理开展研发国际化活动,有助于增强企业自主研发能力,提高其创新绩效。(3)研发国际化在企业自主研发与创新绩效中的调节作用会因企业的所有制类型和上市情况的不同而有所差异。最后,对研究结论进行总结,并提出政策建议与启示。(1)我国在完善知识产权法律法规的同时,各级政府部门还应不断细化知识产权法律法规实施的配套措施,创新执法监管方式,提高执法效率和水平,营造良好的创新环境,从而推动开放型经济的持续发展和稳步提升。(2)明确和发挥企业在创新创造中的主体作用,在增强企业自身创新能力的同时,还应关注创新资源和制度因素的相互关系,使创新资源与企业外部的知识产权保护环境及内部的所有权情况相匹配。(3)企业应当将研发国际化作为一种战略决策,并充分结合自身性质和资金实力,做出长远的发展规划,不能盲目的进行海外研发扩张。
【学位单位】：对外经济贸易大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2018
【中图分类】：F279.2;F273.1
【部分图文】：

专利申请,情况,实用新型,增长期

图 3.2 是我国 1993 年至 2016 年的专利申请授权量及构成变化情况。可以，1993 年以来，我国的专利申请授权量同样呈现出增长趋势，其中，2000前，增长较为缓慢，2001-2009 呈现较快的增长期，2010 年至今则进入快速期。据统计，2016 年，我国专利申请授权量达到 175.38 万件，比 2015 年增.07%。从专利申请授权的构成来看，实用新型占专利申请授权总量的比重最大，

变化情况图,申请量,总量,变化情况

我国的发明专利申请，既包含国内发明专利申请也包括外国来华专利申图 3.3 展示了 1993 年至 2016 年间，我国国内发明专利申请及外国来华发明专申请量的变化情况，从中可以看出，1993 年以来，我国发明专利申请的结构断优化，国内发明专利申请量增长势头明显，特别是 2003 年之后，国内发明利申请量开始超过国外来华申请量，并且二者之间的差异越来越大。2011 年今，国内发明专利申请量已经远远超过国外来华专利发明申请量。

创新激励,创新能力,情况

图 3.4 是 1993 年至 2016 年间，我国国内发明专利申请授权及外国来华发明专利申请授权量的变化情况。从图 3.4 可以看出，1993-2008 年间，国内发明专利申请授权量均低于国外来华发明专利申请授权量。2009 年以后，国内发明专利申请授权量开始超过国外来华发明专利申请授权量，并且这种差异越来越大，这从侧面反映出，在国内一系列的创新激励政策的作用下，国内创新能力在不断

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