煤炭资源型地区科技创新锁定效应研究

发布时间：2020-05-09 12:56

【摘要】：在国家大力实施创新驱动战略背景下,煤炭资源型地区的科技创新未能摆脱长期以来形成的“屡创不新、久驱不动”困境,科技创新锁定效应凸显,严重制约了煤炭资源型地区的转型发展。而关于科技创新锁定效应的研究还是停留在普遍性规律的探索上,未能结合煤炭资源型地区科技创新锁定效应的特征性事实,深入分析其形成机理,也没有提出针对煤炭资源型地区科技创新锁定效应的破解对策。因此,煤炭资源型地区科技创新锁定效应是一个具有现实需要的、亟需解决的科学问题。本文的研究具有重要的理论和应用价值。本文主要从煤炭资源型地区科技创新锁定效应的形成机理、锁定程度测算、影响因素分析及破解路径进行了研究。首先,在科技创新锁定效应相关概念和归纳分析基础上,结合煤炭资源型地区科技创新锁定效应的特征性事实,剖析了煤炭资源型地区科技创新锁定效应形成机理;其次,借助于DEA方法构建了煤炭资源型地区科技创新锁定效应的测算指标,对我国典型的煤炭资源型地区和其他非煤炭资源型地区科技创新锁定效应进行了测算;再次,利用面板回归分析方法,本文对煤炭资源型地区和非煤炭资源型地区科技创新锁定效应的影响因素进行了分析,区分了两类地区的科技创新锁定效应影响因素的差异;最后,基于以上的理论分析与实证分析结果,本文提出了煤炭资源型地区科技创新锁定效应的破解路径创造对策。本文的研究结果表明:科技创新锁定效应是客观存在的,是由技术锁定逐渐蔓延到知识创新系统引起的系统锁定效应,具有知识系统更新迟缓、企业新技术引进难、技术市场不活跃、科技合作规模小及创新绩效低下等五大特征,技术标准锁定极大地推动了科技创新锁定效应的形成;煤炭资源型地区科技创新锁定效应具有独特的表征,存在科技创新动能钝化、开放创新系统封闭、产业结构比例失衡、创新环境支撑弱化等四大特征性事实;煤炭资源型地区科技创新锁定效应程度要远高于非煤炭资源型地区;跨区域科技协同创新是降低煤炭资源型地区研发阶段的锁定效应的关键因素;贸易开放度是降低煤炭资源型地区成果转化阶段的锁定效应的重要因素;煤炭资源型地区应以跨区域科技协同创新作为关键因素,进行路径创造,在破解锁定方面取得重点突破。本文创新之处体现在四个方面:(1)界定了科技创新锁定效应的内涵和外延本文以技术创新系统与知识创新系统具有耦合关系这一经典理论为线索,发现技术锁定效应的传导还存在一条“企业技术锁定-产业锁定-技术创新系统锁定-知识创新系统锁定”的路径,该路径仍处在科学-技术框架内,分析出技术标准锁定是这条路径形成的主要成因,将技术、知识、标准等锁定因素全部纳入了科学-技术框架。在此基础上,本文分析了技术锁定沿这条路径蔓延引发的在科学-技术框架内的一系列锁定效应,并据此提出了科技创新锁定概念。(2)剖析了经典破解锁定理论的外部力量来源和影响方式本文基于区域经济行政化驱动这一中国特色,提出Unruh破解理论所言的外部力量,应来源于省级行政区域以外的各种创新要素,并在此基础上,进一步明确以科技协同创新影响方式来破解锁定效应,一方面为本文提出的通过跨区域科技协同创新路径破解锁定效应之观点提供了理论基础,另一方面也为如何引入真正的外部优质科技资源、更加有效地破解锁定效应提供了明晰的指引。(3)剖析了导致煤炭资源型地区科技创新锁定效应形成的机理本文基于煤炭资源生产的特异性属性,发现煤炭安全生产标准刚性十足施加了标准锁定机理作用,煤炭前端生产技术超长期稳定施加了低端锁定机理作用,煤炭产业链不断拓宽施加了非煤技术锁定机理作用,多重复合性机理作用导致煤炭资源型地区科技创新锁定效应重于非煤炭的一般资源型地区。(4)构建了煤炭资源型地区科技创新锁定效应的测算指标基于煤炭资源型地区科技创新锁定效应的形成机理,将煤炭资源型地区科技创新的冗余量与实际投入量进行对比,构建了研发阶段和科技成果转化阶段的煤炭资源型地区科技创新锁定效应的测度指标,为煤炭资源型地区科技创新锁定效应的测度及原因分析奠定了基础。
【图文】：

正反馈机制,技术体系,高碳,程度

大大增强了产业与技术之间的融合程度，最终形成支持高碳产业深度发展基技术体系，巨大的系统惯性阻碍了新技术的应用，产业锁定经历动力凝径依赖--深度锁定三个阶段；在正反馈机制的作用下，使得锁定程度不断15]。深度锁定的形成过程可以用图 1-1 表示。持续发展

煤炭产业,自增强机制,创新型人才,粘滞效应

太原理工大学博士研究生学位论文型地区，这一初始条件包括资源性条件、技术性条件、制度性条件、需四个方面；其次就是启动作用，也就是报酬递增效应[58]。从某一“关键，煤炭产业成为了地区发展的主力，再加上增强机制的作用，发展规模，同时，资源型部门对生产要素才产生了吸纳和粘滞效应，对其他产业成了挤出[81]，更加强了煤炭产业的发展。（3）形成路径依赖。随着自增强机制导致的煤炭产业的不断发展，制业集中的创新型人才不断流失，技术创新的驱动力从根本上减少，当这到某一临界值时，就会出现“锁定”，，地区产业结构最终被锁定在单一业结构中，形成路径依赖，然后沿着这种“惯性”模式继续发展[62]。
【学位授予单位】：太原理工大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F124.3;F426.21

【参考文献】