证券市场上保荐人规制模式的比较分析

发布时间：2017-10-25 09:22

  本文关键词：证券市场上保荐人规制模式的比较分析

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【摘要】：证券市场上监管者对于保荐人的规制依据监管态度可以划分为"亲投资者"和"亲保荐人"两种模式,根据监管手段可以划分为"依靠市场"和"依靠规则"的规制模式。我国保荐人是移植域外法律制度的结果,不过受制于路径依赖,对其的规制呈现出"亲保荐人"及"依靠规则"的特征。与我国保荐人规制模式相比较,英国的保荐人规制主要呈现出"亲保荐人"和"依靠市场"的特点,我国香港地区的保荐人规制较为明显地呈现出"亲投资者"和"依靠规则"的特征。为了缓解收费模式所导致的保荐人与投资者之间出现的利益上的冲突和基于我国证券市场监管制度沿袭的考虑,我国证券市场的监管者对于保荐人的监管方式未来应借鉴香港地区的保荐人监管模式——"亲投资者"和"依靠规则"的模式。
【作者单位】： 黑龙江省高级人民法院执行一庭;中国环境管理干部学院环境科学系;
【关键词】： 证券市场 保荐人 规制模式
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 2012年以来,我国证监会逐步加大对证券市场稽查的力度,查处了一批相互串通、虚假陈述、瞒报或者漏报重大消息的保荐人,对它们的处罚不但力度大,而且处罚的对象还延伸到保荐人的业务负责人以及内核负责人。这表明了我国监管者对于保荐人——市场中介规制的态度转变。其实保荐人

【参考文献】

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本文编号：1093082