证券从业人员买卖股票的法律规制研究

发布时间：2018-02-24 20:06

  本文关键词： 证券从业人员 内幕交易 利益冲突 法律规制　出处：《证券市场导报》2011年04期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：证券从业人员买卖股票似乎已成为一种现实存在,现行法律虽禁止该等人员买卖股票,但该禁止没有考虑到一律禁止带来的配套立法及监管的难题。从有利于证券市场长远健康发展的角度看,立法和监管放开从业人员买卖股票正日渐在立法目的实现以及现实可行性方面获得其合理性。我国应该逐步健全从业人员买卖股票的内幕交易规制机制,确立利益冲突交易限制机制,建立个人交易信息报告和披露制度,进一步完善行政、民事、刑事三位一体的多层次责任追究体系与协调一致的监管体系,以逐步放开从业人员的股票买卖。
[Abstract]:It seems that the trading of stocks by securities practitioners has become a reality. Although the existing law prohibits them from buying and selling stocks, However, the ban does not take into account the difficulties of supporting legislation and regulation brought about by the universal ban. From the perspective of the long-term and healthy development of the securities market, Legislation and supervision to liberalize the trading of shares by practitioners is gaining its rationality in terms of the realization of the legislative purpose and the practical feasibility. China should gradually improve the insider trading regulation mechanism for the trading of shares by practitioners. To establish a mechanism to limit the transaction of conflicts of interest, to establish a system of reporting and disclosure of personal transaction information, and to further improve the multi-level liability investigation system and the coordinated regulatory system of administrative, civil, and criminal trinity, In order to gradually liberalize the stock trading of employees.
【作者单位】： 中投证券法律合规部;
【分类号】：D922.287;F832.51

【共引文献】

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