反洗钱跨组织多层次监测体系构建及其仿真验证

发布时间：2018-03-14 12:08

  本文选题：反洗钱　切入点：流程创新　出处：《系统工程理论与实践》2011年01期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：针对金融机构"防卫性报送"产生的过量反洗钱报告问题,提出了跨组织多层次监测的解决思路.而后,运用计算机仿真,验证了聚类分析在账户层监测中的应用效果,证实了反洗钱跨组织多层次监测在聚焦异常账户、降低反洗钱报告错漏报概率上的有效性.跨组织多层次监测适用于分业经营的跨组织反洗钱监管模式,对于国内外反洗钱报告信息的提取与应用均具有一定的借鉴意义.
[Abstract]:In view of the problem of excessive anti-money laundering report caused by "defensive reporting" in financial institutions, this paper puts forward the solution of cross-organization and multi-level monitoring. Then, the application effect of cluster analysis in account layer monitoring is verified by computer simulation. The effectiveness of cross-organization multi-level monitoring of anti-money laundering in focusing on abnormal accounts and reducing the probability of false reporting in anti-money laundering reports is confirmed. It can be used for reference for the extraction and application of anti-money-laundering report information at home and abroad.
【作者单位】： 上海交通大学安泰经济与管理学院;山西师范大学管理学院;
【基金】：国家自然科学基金(70533030) 山西省科技厅项目(051032-2)
【分类号】：F224;F832.2

【参考文献】

相关期刊论文 前4条

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【共引文献】

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【二级参考文献】

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【相似文献】

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1 翁丽芳;基于银行机构客户账户的可疑洗钱交易行为识别研究[D];西南交通大学;2006年

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本文编号：1611139