我国证券经纪人监管制度若干问题研究

发布时间：2018-05-27 15:34

  本文选题：证券经纪人制度 + 证券公司　； 参考：《河南社会科学》2011年04期

【摘要】：正改革开放30年来,我国经济保持了快速的增长,作为经济发展晴雨表的证券市场,其发展速度和取得的成就更是举世瞩目。随着2002年证券交易佣金首次放开,证券公司之间的竞争日趋激烈,加上客户对证券服务的需求不断增加。于是各证券公司,为了经纪业务的发展,主动转变传统的经营模式,变"坐商"为"行商"。一些创新类的证券公司,在参考国外的先进经纪人制度的前提下,纷纷试水中国证券经纪人模式。随着越来越多的券商采用证券经纪人制度,如何杜绝代客理财、代客操盘等风险,是发展经纪人队伍必须首先跨过的一道关。虽然《证券公司监督管理条例》已经明确了券商
[Abstract]:During the 30 years of reform and opening up, China's economy has maintained a rapid growth, as a barometer of economic development of the securities market, its development speed and achievements are attracting worldwide attention. With the opening of securities trading commission for the first time in 2002, the competition between securities companies is becoming more and more intense, coupled with the increasing demand for securities services from customers. Therefore, for the development of brokerage business, securities companies actively change their traditional business model from "sitting business" to "business operation". Some innovative securities companies have tried the Chinese securities broker model on the premise of foreign advanced broker system. With more and more securities brokers adopting the securities broker system, how to eliminate the risks such as financing for clients and trading for clients is a key to the development of brokers. Although the Securities Company Supervision and Administration regulations have clarified the securities firms
【作者单位】： 中央财经大学财政学院;
【分类号】：F832.51

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