美国实施沃尔克规则的最新进展与启示

发布时间：2018-10-09 12:03

【摘要】：沃尔克规则是美国金融监管改革法案的重要内容之一。作为对美国1999年金融服务现代化法所确立的允许商业银行综合经营这一原则的重要修正,沃尔克规则的实施将对美国乃至全球商业银行的发展模式、金融市场环境和竞争力产生重大影响。本文对沃尔克规则提出的背景、主要内容、最新实施进展、可能影响及对我国的启示等问题进行了研究,指出如何区分合法自营交易与非法自营交易是沃尔克规则实施中的最大难题,我国银行业应在重新审视功能与业务定位基础上,审慎推进综合经营,全面加强对自营交易业务的监管。
[Abstract]:The Volcker rule is one of the important contents of American Financial Regulation Reform Act. As an important amendment to the principle of allowing commercial banks to operate in a comprehensive way, the implementation of the Volcker Rule will be an important amendment to the development model of commercial banks in the United States and even around the world, which was established by the Financial Services Modernization Act of 1999. The financial market environment and competitiveness have a major impact. In this paper, the background, main content, latest implementation progress, possible impact and enlightenment to China of the Volcker rule are studied. It is pointed out that how to distinguish legal proprietary trading from illegal proprietary trading is the biggest problem in the implementation of Volcker's rule. The banking industry of our country should carefully promote comprehensive management on the basis of re-examining its function and business orientation. We will comprehensively strengthen the supervision of proprietary trading business.
【作者单位】： 中国银监会政策研究局;银监会博士后科研工作站;
【基金】：教育部青年课题《金融创新及其监管的结构性错配问题:冲突机理与优化机制》的前期研究成果,课题编号:0909YJC790158
【分类号】：F837.12

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