证券行业IT治理过程研究

发布时间：2020-05-30 11:26

【摘要】：证券行业是我国信息化程度较高的行业,证券行业自身的需求以及法律法规对证券行业的要求,都使得当前证券行业的公司,特别是上市证券公司都迫切期望进行适应公司治理的IT治理工作。本文在综述国内外关于IT治理的相关研究的基础上,结合我国证券行业的实际情况,分析在IT治理过程实施的初始阶段遇到的困难,挖掘出最迫切需要研究的课题,即证券行业IT治理过程模型的研究。因此,本文运用项目管理和经济学理论知识,基于软件项目生命周期模型,创新性的阐述了适应证券行业IT治理框架的生命周期过程结构,构建了证券行业IT治理过程模型,并针对证券行业IT治理过程中的三个方面进行了深入分析：(1)建立IT人力资源配置的数理模型,实现人力资源的高效利用和合理配置。(2)建立内部审计过程模型,控制风险,保证业务和IT的一致性。(3)建立IT运营的循环成本治理过程模型,使得IT财务成本可控可靠。之后,本文将模拟标准IT项目作为IT治理的例子,运用本文构建的过程模型,对一些常见案例进行了详细的分析解决,同时探讨了其他相关解决方案的利弊。本文研究的意义在于这些过程模型能实际运用于IT治理的过程中,解决实际问题,在实践中建立学习型的IT治理过程,为IT治理框架的进一步设计和实施奠定基础。
【图文】：

框架图,企业选择,框架,市场

实施 (AcquisitionandImplementation)、交付与支持 (DeliveryandSupport)以及信息系统运行性能监控(M。nit。:ing)。图2.1是 ITGI(ITGovernaneeInstitute)2008年出具的调查报告统计结果，列举了各种常见的工T治理的框架和解决方案、标准等，调查结果显示:2007年，ITIL/15020000被采用得最多，占据24%的市场。 COBIT，企业内部自行开发的框架和 1509000的市场占比相同

职能分布,职能

理状态情况如下:2.4.1工T治理与职能分配调查统计结果如图2.2所示:2007年，78%的IT治理职能邮T经理负责，，而7%的由首席信息官汇报，这样的现状意味着85%的职能划归为IT专业职能;仅3%的职能属于高管层(包括CEO，C00和CFO);7%的工T治理职能属于审计相关人员。由此组数据可以解释为什么高管层不愿意讨论工T治理的问题。仁%】O%2口肠即%叨书习%石口%邓%日口%的%犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷犷甲甲7扭叭叭罗罗“ “ ..LLL1日钱钱钱钱钱钱钱钱.....溅溅厂一一一刁刁月2“ “ “ “ ““ “ “‘‘卜卜卜卜卜卜卜卜卜卜二二书书书书书书书书书书圆注:资料来源于工TG工2008年出具的统计数据。图2.2工T职能分布IT治理的职能期望如图2.2所示，在关于1T治理的职能预期情况调查中，调查结果显示，74%的被调查者认为CEO
【学位授予单位】：浙江大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：F832.39

【参考文献】