基金管理公司治理之独立董事制度分析

发布时间：2020-10-10 00:32

　　由于本人在信托公司和基金公司工作,对基金公司治理结构有一定的了解。本文主要在对国内外独立董事制度相关理论加以总结、分析的基础上,结合国内外基金管理公司独立董事制度的实践,专门针对我国基金管理公司的独立董事制度问题进行了详细的研究。以期能够对我国基金管理公司治理结构的完善、基金投资者合法权益的保护和基金业的健康发展有所裨益。本文分为引论、本论和结论三大部分。引论部分即第一章“前言”,指出了本文的研究性质、研究意义以及研究目的与方法。本论部分包括第二章“国外独立董事制度的理论与实践”和第三章“我国基金管理公司独立董事制度的理论实践”,是本文的主体。第二章从国外独立董事制度研究文献述评,国外一般企业独立董事制度的实践以及美国基金公司独立董事制度的实践等三个方面论述了国外独立董事制度的理论与实践。第三章先对我国独立董事制度的理论研究作了综述,然后回顾了独立董事制度在我国所经历的实践。 “完善国内基金管理公司的独立董事制度之对策建议”,即第四章内容即结论部分,在本论部分对国内外独立董事制度理论与实践进行研究的基础上,提出了完善我国基金管理公司独立董事制度的对策思路：比如应该完善我国基金管理公司独立董事的结构(包括但不限于数量与比例结构、年龄结构等),比如应该完善我国基金管理公司独立董事的运行机制(包括但不限于功能定位、任免机制、权利义务等),再比如应该完善我国基金管理公司独立董事的运行环境(主要是内部运行环境和外部运行环境)。
【学位单位】：西南财经大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2010
【中图分类】：F832.39
【文章目录】：
内容摘要
Abstract
1. 前言
    1.1 研究的性质
    1.2 研究的意义
    1.3 研究目的
2. 国外独立董事制度的理论与实践
    2.1 国外独立董事制度的理论研究
        2.1.1 博弈关系:独立董事与高管
        2.1.2 公司业绩及市场价值与独立董事的相关性
        2.1.3 激励约束机制:解决独立董事代理问题的可行路径
        2.1.4 制度环境:研究独立董事的新视角
    2.2 国外独立董事制度的实践
        2.2.1 美国独立董事制度的实践
        2.2.2 其他发达国家独立董事制度的实践
        2.2.3 发展中国家独立董事制度的实践
    2.3 美国基金公司独立董事制度的实践
        2.3.1 2000年以前美国基金公司的独立董事制度
        2.3.2 2000年以后美国基金公司的独立董事制度
3. 我国基金管理公司独立董事制度的理论与实践
    3.1 我国独立董事制度的理论研究
        3.1.1 公司治理
        3.1.2 关于独立董事的概念、独立性与作用
    3.2 我国基金管理公司独立董事制度的实践
        3.2.1 我国独立董事制度的引入
        3.2.2 我国基金公司治理的缺陷
        3.2.3 我国基金管理公司存在的问题
        3.2.4 对我国基金管理公司独立董事制度结构的实证分析
4. 完善我国基金管理公司独立董事制度对策建议
    4.1 完善我国基金管理公司独立董事组成结构的对策建议
        4.1.1 关于独立董事的数量与比例结构
        4.1.2 关于独立董事的年龄结构
        4.1.3 关于独立董事的学历与职称结构
        4.1.4 关于独立董事的专业结构
        4.1.5 案例分析:N基金管理公司独立董事的结构特征与完善对策
    4.2 完善我国基金管理公司独立董事制度的功能定位、任免机制及权利义务与责任的对策建议
        4.2.1 关于独立董事的功能定位
        4.2.2 关于独立董事的任免机制
        4.2.3 关于独立董事的权利与义务与责任
    4.3 完善我国基金管理公司独立董事制度内外部运行环境的对策建议
        4.3.1 关于独立董事的内部运行环境
        4.3.2 关于独立董事的外部运行环境
5. 结语
参考文献
致谢

【参考文献】