高普尚证券公司经纪业务运营流程优化研究

发布时间：2020-12-13 03:58

　　随着信息技术的脚步加速,各种先进的管理技术思想为国内证券公司的发展提供了从多个层面进行自我强大的机会。面对证券行业的创新和发展,竞争环境的变化,顾客需求日益个性化,以及技术的飞速发展,证券公司需要不断更新产品或服务。根据最初的产品或服务来设计的流程,已经不再适应新的变化,需要对原有流程进行分析、改进和优化。为此,证券公司也在积极响应时代的号召,运用先进的管理技术和工具,不断推动原有流程的变革和更新,努力为投资者提供更好、更优质的服务。近年来,证券行业先后推出统一账户体系建设、沪港通、深港通以及科创板开通等举措,开始适应互联网科技的发展趋势。这一系列的证券业务创新,离不开证券行业信息化系统的构建,也离不开整个业务流程的顺利推进。证券公司业务创新的发展是一个逐步完善的过程,只有这样才能适应瞬息万变的证券市场,更加高效便捷地服务投资者。基于这样的行业背景,作为一家中小券商,高普尚证券也需要顺应市场变化,推陈出新,及时调整企业内部业务运营流程,积极改革创新,尽快抓住互联网金融的机遇,并将这一系列的业务创新通过系统化构建和经纪业务运营流程的推进得以实现,以适应时代发展的需要,使企业迈上新的台阶。... 

【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

流程优化的步骤（1）流程评估流程评估阶段主要是对当前流程的运行现状进行评估，通过绩效评价、事故

MBA学位论文作者：刘甜高普尚证券公司经纪业务运营流程优化研究15图3-1高普尚证券公司组织架构图3.1.2公司经纪业务运营流程经纪业务运营流程主要涉及中后台部门、部分前台业务部门以及分支机构。经纪业务发生变更或新业务上线一般情况是外规业务更迭带来的业务办理方式变更，或为进一步支持外规的执行和完善，内部系统例行升级维护带来的操作上的变化。证券行业从迈开信息化的第一步开始，证券交易系统的业务运营就是证券公司中后台部门的最重要的任务之一。本文研究的高普尚证券经纪业务运营主要是指公司运营中心对经纪业务发生变更或新业务上线过程的一系列测试组织、测试执行、流程跟进与线上运维的工作。

MBA学位论文作者：刘甜高普尚证券公司经纪业务运营流程优化研究16为配合上级监管机构、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司等外部机构关于经纪业务的业务规则和相关实施细则的要求，证券公司也需要具备相应的技术能力和业务办理渠道，并建立相应的应急处理机制。业务的办理也需要技术平台的支持，为更好的应对金融市场各类经纪业务的快速更新及演变，证券公司的经纪业务运营流程也在转型升级。无论是市场交易规则变化、交易品种的增加、业务流程设计的变化、创新业务增加、交易渠道变化、监管制度的变化、券商内容管理和战略目标要求的提出，客户服务要求的进出，基础软件技术的更新，都会导致系统一次一次的升级变更，当然也少不了业务的运营，也带来了高标准的运营流程改进工作。证券公司每一次经纪业务的变更或新业务上线，一般都会涉及到核心业务系统的升级改造，而核心业务系统的升级改造离不开运营流程的跟进，而这也成为证券公司中后台系统运维工作的一件大事。从需求确认，系统构建，组织测试，业务测试，业务上线再到业务的线上运维，既需要按照监管要求稳步推进，又需要保证每个关键节点顺利完成，这些无不需要投入大量的人力和时间。根据高普尚证券公司实际的经纪业务运营流程的整理，具体现阶段公司经纪业务运营流程图详见图3-2。图3-2现阶段高普尚证券公司经纪业务运营流程图高普尚证券经纪业务运营流程主要分为六个阶段，需求收集确认、系统构建实现、组织测试阶段、业务测试阶段、业务上线阶段和线上运维阶段，其中：（1）需求收集阶段主要是对外部机构的通知及方案收集整理；（2）系统构建实现阶段主要是对软件供应商进行选型；


本文编号：2913852